E*G
发帖数: 22 | 1 RSU 有几种操作方式。
Vesting 的当年算 compensation income, 不过一般都是 loss. 如果你选择的不是一
次卖掉的话，抵税剩下的股都算一般的股票，hold 一年以上对常规税率情况算长期投
资。 |
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Y******g
发帖数: 12 | 2 1. 本人已婚，来美2年，今年毕业。八月开始用F1 OPT工作。十月份后会转成H1B。同
时配偶会由F2转成H4。快速翻阅了精华区和Pub 519后, 想问是否可以在满足H身份31天
居留美国的条件后选择resident alien身份filing jointly并且同时享受US-China
treaty和standard deduction?
假设约两年半后（2015年始）回国工作或创业，并假设届时无绿卡，非美国公民：
2. 401K early withdraw: 由于在回国之后本人非美国收入无须再向IRS报税，因此
withdraw的部分在扣除personal exemption后，按照tax bracket缴税，再加10%
penalty on taxable income?
3. 公司给与的Stock Option/RSU,在美国期间统统不exercise,等到回国后再行使，是
否可以享受免税？（Option如果exercise后持有一年以上，应按照long term capital
gain来收税，而外国人是不需要交的？）
谢谢！ |
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M*******s
发帖数: 4074 | 3 关于你的第三问：
option与RSU收入税务上的处理并不一样。
相同点是股票到手时收入算作工资。
股票持有一年以上卖出时盈利算作long term capital gain.
capital |
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f********e
发帖数: 325 | 4 按照股数的40%+扣掉的。
请问报税时可以把一部分拿回来么？
真是没有想到公司送的RSU竟然能直接给扣掉一半 |
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f********e
发帖数: 325 | 5 在2011年10月1日H1B生效前的9月份 （当时还算OPT身份）
公司给了RSU，但是其中扣了SS+Medicare的税
这个能要回来么？
另外，报2011的税时，我用了first year choice+spouse treated as resident,夫妻
合报按居民报税。 |
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y****i
发帖数: 312 | 6 搭车问一个问题，如果没有买卖RSU，应该不需要填任何信息把。 |
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b**m
发帖数: 1466 | 8
rsu 如果没卖最多有dividend，如果basic能报dividend就没问题 |
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m******c
发帖数: 11 | 9 在年中时，已经交了vested RSU的税（没有卖股票交税，是另开的支票交的税）。但是
在年底的W-2表上，貌似在Withholding Tax下好像看不到这部分交的税。这种情况一般
可能吗？保税时，这部分税怎么报呢？多谢！ |
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M*******s
发帖数: 4074 | 10 这个如果RSU收入在W-2里而税没有，那肯定是错了，不过这种错误相当少见。你自己把
全年扣的税加一遍检查一下。如果错了就只能找payroll。 |
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h*****g
发帖数: 143 | 11 急问，rsu每次vest的时候一定都被扣了一部分税（tax withhold)，可是为什么在我的
w2表格里面没有呢？ 今天cpa帮我算完了，竟然也没有问我要withhold了多少钱...
这个 应该在那个表格里面填写呢？ |
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M*******s
发帖数: 4074 | 12 这个如果RSU收入在W-2里而税没有，那肯定是错了，不过这种错误相当少见。你自己把
全年扣的税加一遍检查一下。如果错了就只能找payroll。 |
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g****d
发帖数: 449 | 13 去年卖RSU的时候扣了将近40%的税，W2上只有yeat to date earning显示有这项收入，
但整个W2没看见交的税，broker的帐户内也没有1099之类的表，想问一下这个税有可能
退一部分吗？ |
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x******g
发帖数: 3952 | 14 RSU是cash compensation。你W2上box1里面有。交的税（box2）里面也有。 |
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b*****u
发帖数: 1031 | 15 你有海外工作日么？有的话RSU不一定100% state taxable的，可以按照grant to vest
来sourcing |
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i****a
发帖数: 36252 | 16 公司 bouns 是 RSU，但是分5年Vest。收到管理股票 Merri Lynch的statement (非
1099)，列了Vest的股，Tax Due 和 Tax Paid。没收到过其它Form
Tax paid 数目等于 Tax due。那我怎么报呢，直接把vest的市场价加到1040收入，把
tax paid 加到Tax withheld 里？
[发表自未名空间手机版 - m.mitbbs.com] |
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n********r
发帖数: 719 | 17 因为选择了 sell to cover, rsu在vest的时候已经自动卖掉一部分来cover tax,剩下
的一直没卖还留在账户里
按道理说这部分income和withheld已经反映在w2里了
为什么brokage还有1099b表呢
我要是把这个1099b报税报进去,岂不是相当于我vest交过税,现在又要再交一次?
谢谢! |
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a*******l
发帖数: 650 | 18 正在用turbotax报税，发现broker的1099B表上只有RSU的记录，但是没有ESPP的。
是不是ESPP直接算到W2里了？
谢谢！ |
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b*******c
发帖数: 20683 | 19 那你看看是不是RSU和ESPP的交易不在一份1099B上。我就有好几份，不同账户分开的。 |
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a********5
发帖数: 1631 | 20 公司RSU，发了304股，值8W刀。
情况是这样：当时发了以后，自动sell to cover,卖了134股顶税，卖了2股顶手续费，
剩下168股。两周后窗口开放全卖了。等于到手4W5.
公司的W2上把这8W全都算进去了。现在券商自己又发来一份1099.上面这三笔买卖都在。
因为我去年跳槽，券商账户自动关闭了，TURBO TAX没法导入。只好手填。填完发现还
要补税。
问题1： 8W在W2已经算进去了，现在又要单独算我一次4W5的CAPITAL GROSS，难道
CAPITAL GROSS不应该是（卖出时价格-vest价格）吗？是不是不应该把4W5全都算进去？
问题2： 当时给股票时候，因为忘记填写身份信息，被IRS多扣了1W块税。这1W块税是
不是就可以直接加到退税里要求退回？这1W块withheld的税也显示在同一张1099B上。
谢谢！ |
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a********5
发帖数: 1631 | 21 公司RSU，发了304股，值8W刀。
情况是这样：当时发了以后，自动sell to cover,卖了134股顶税，卖了2股顶手续费，
剩下168股。两周后窗口开放全卖了。等于到手4W5.
公司的W2上把这8W全都算进去了。现在券商自己又发来一份1099.上面这三笔买卖都在。
因为我去年跳槽，券商账户自动关闭了，TURBO TAX没法导入。只好手填。填完发现还
要补税。
问题1： 8W在W2已经算进去了，现在又要单独算我一次4W5的CAPITAL GROSS，难道
CAPITAL GROSS不应该是（卖出时价格-vest价格）吗？是不是不应该把4W5全都算进去？
问题2： 当时给股票时候，因为忘记填写身份信息，被IRS多扣了1W块税。这1W块税是
不是就可以直接加到退税里要求退回？这1W块withheld的税也显示在同一张1099B上。
谢谢！ |
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j******o
发帖数: 4219 | 22 我研究了很久，IRS故意把这事搞得很复杂。如果你在turbo tax里面直接导入1099B的
话就会发现你的cost basis是0，那么在W2上已经有了的股票收入又会被收一次税。这
个时候你就需要手动修改schedule D了。
RSU有3个价格你要关注下
1.grant price，就是公司买股票的价格，这个价格决定了你能够拿多少股。比如说公
司给你价值1万的股票，grant price是100，那么你就能拿100股。有的公司直接给的是
股数，就无所谓了。
2.vest price，股票vest时候的价格，这个价格会显示在你W2的收入上，即使你不卖股
票。所以你W2上的收入就是你的股数*vest价格，然后broker会卖掉一些股票帮你交税
和手续费，这个税也会显示在你的W2上。除了W2，公司还会给你一张taxable income，
上面有每一笔vest的价格。ESPP也是差不多一样。
3.sell price，你卖掉股票的价格，sell price-vest price就是决定你capital gain/
loss。如果你直接导入1099B或者broker account，你会发... 阅读全帖 |
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j******o
发帖数: 4219 | 23 我研究了很久，IRS故意把这事搞得很复杂。如果你在turbo tax里面直接导入1099B的
话就会发现你的cost basis是0，那么在W2上已经有了的股票收入又会被收一次税。这
个时候你就需要手动修改schedule D了。
RSU有3个价格你要关注下
1.grant price，就是公司买股票的价格，这个价格决定了你能够拿多少股。比如说公
司给你价值1万的股票，grant price是100，那么你就能拿100股。有的公司直接给的是
股数，就无所谓了。
2.vest price，股票vest时候的价格，这个价格会显示在你W2的收入上，即使你不卖股
票。所以你W2上的收入就是你的股数*vest价格，然后broker会卖掉一些股票帮你交税
和手续费，这个税也会显示在你的W2上。除了W2，公司还会给你一张taxable income，
上面有每一笔vest的价格。ESPP也是差不多一样。
3.sell price，你卖掉股票的价格，sell price-vest price就是决定你capital gain/
loss。如果你直接导入1099B或者broker account，你会发... 阅读全帖 |
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a****1
发帖数: 385 | 24 我公司rsu的1099b上最下面一页有adjusted cost base。可以就用那个数字直接写到
turbotax里面 |
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a*****0
发帖数: 3319 | 25 RSU 股票个人没卖，公司有vested. 请问这种情况下，用turbotax填税选哪种方便？
1） check box of "I have many sales and would rather mail them in instead of
typing them. "
2), 一行行填进去，每行填完都check box of “This sale involves an employee
stock plan (including ESPP) or an uncommon situation”， 再进一步填写.
如果选2）更好，请问后面问到的每股sell price 怎么算？因为把amount(1d)/
description(1a)的数是包括commission fee了。
非常感谢。 |
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s**********g
发帖数: 14942 | 26 我今年用的不是turbotax所以没sample
list出来的原话你copy上来呢
按理说难道不应该是 I have sales from an Employee Stock Plan, including ESPP,
NQSO, ISO, RS and RSU
前面是个sales前提啊
你贴的那个，也是说"This sale"
如果根本没卖，何来"this sale" |
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a*****0
发帖数: 3319 | 27 多谢。我自己没有sell, 但company sold enough on the day of vesting to cover
the taxes they withheld. 这算有sales的前提吗？我还需要check 这个box "I have
sales from an Employee Stock Plan, including ESPP,NQSO, ISO, RS and RSU"吗？
如果不check 那个box, 我就不需要report stock sell price, 只要把1099-B的表上东
西在turbotax 上填上去，去年我是这么做的，最后tax due or tax refund没有变，因
为W-2已经扣税了，但capital loss carry over变了。它算进了gain or loss. 我老公
说我应该check box, 但后面他也不知道怎么弄了。我们家税表是我管。他比我还不懂。
多谢。
ESPP, |
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g******n
发帖数: 339 | 28 我也有同样的疑问。按说vested RSU也算收入，一般已经算在W2里面了。公司的HR不知
道为啥只扣了25%的联邦税，我的marginal tax rate 比这个高，所以还得补税，即使
股票并没有兑现。
这是不是就是99年有些高科技公司员工破产的原因？高股价时给了一大笔股票，结果没
卖，可税还是按照高股价交的，股票狂跌以后，股票的价值还不能cover交的税。 |
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t******J
发帖数: 181 | 29 公司未上市 但是允许secondary market卖了一些rsu 和option，请问这个怎么保税呢
？ |
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a*********0
发帖数: 2727 | 30 去年etrade自动把RSU的cost basis搞成0，自己多交了2000多的税，有办法追回吗？ |
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s**********g
发帖数: 14942 | 31 RSU算收入的，vest时上W2
卖出时再算capital gain |
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m***g
发帖数: 171 | 32 前公司 给了rsu 1000股，在vest之前 Etrade 上也一直显示的1000股， 但注明
unvested。Vested之后，自己就全部卖了。 之后Etrade上只有560股vested and sold
的记录，我也只收到这560股的钱。现在IRS 认为我赚了560股的钱，但没有报税。 我
当时认为那440股是作为tax被自动收走了。现在这个税在w2和工资表上好像没写，也不
知道这个440股是Etrade收走的，还是公司收走的，怎么证明440股是交税了呢？
谢谢 IRS要罚我好多钱。。。。 |
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m***g
发帖数: 171 | 33 前公司 给了rsu 1000股，在vest之前 Etrade 上也一直显示的1000股， 但注明
unvested。Vested之后，自己就全部卖了。 之后Etrade上只有560股vested and sold
的记录，我也只收到这560股的钱。现在IRS 认为我赚了560股的钱，但没有报税。 我
当时认为那440股是作为tax被自动收走了。现在这个税在w2和工资表上好像没写，也不
知道这个440股是Etrade收走的，还是公司收走的，怎么证明440股是交税了呢？
谢谢 IRS要罚我好多钱。。。。 |
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h****i
发帖数: 24 | 34 去年有点RSU 自动卖了一些缴税 但是剩下的没动
1099上cost basis是0
这不对吧 |
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s*****q
发帖数: 14 | 35 当然不对！
不过你的找出证据证明这些卖掉的RSU是 "sale to cover tax". |
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a*******l
发帖数: 650 | 36 我的RSU vest的时候是sell to cover, 所以vest的时候马上就卖掉一部分用来交税,这
个卖掉用来交税的部分，也属于我的gain？ 也需要交税么？感觉好像不太合理吧？
求教，多谢！ |
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a*******l
发帖数: 650 | 37 我的RSU vest的时候是sell to cover, 所以vest的时候马上就卖掉一部分用来交税,这
个卖掉用来交税的部分，也属于我的gain？ 也需要交税么？感觉好像不太合理吧？
求教，多谢！ |
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m***h
发帖数: 489 | 38 公司payroll这么说的，不包含在paycheck上，但最后会combined到W2上。最后我怎么
证实RSU税确实已经在W2上了？要自己breakdown核对吗？ |
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A*****L
发帖数: 41 | 39 多谢老大回复！
我的疑惑在于，如果这部分RSU属于"Salaries, wages, other compensation"中的
other compensation,那么determing source应该是“Where services performed”，
整个2015年我都在中国的分公司工作（当时无绿卡），当年所有的收入也是由中国分公
司支付的，所以我吃不准这部分收入是应该算在中国收入还是美国收入里。 |
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s***n
发帖数: 678 | 40 我看了看，感觉应该是按照上市价来计价，IPO时候触发税收。那么是按照IPO的定价还
是IPO那天的收盘价？更重要的问题是，这一般lock up有半年，要是半年后像SNAP这样
奔腰斩去了，岂不是RSU卖了还不够缴税的？…… |
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M*******s
发帖数: 4074 | 41 还是vest的时候交了多少是多少？这当然不行。
RSU最后会和收入一起进行退税吗？当然。 |
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A****3
发帖数: 87 | 42 TurboTax “Employees aren’t taxed at the time of the grant, only when the
grant becomes vested. Even then, the employee may only be liable for
required government taxes, withheld by the employer, until receiving the
shares or cash equivalent.”
可是2017 RSU全進了W2, 可以只報1/4 在2017?
跪谢! |
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r******l
发帖数: 10760 | 43 什么叫“RSU全进了W2”？没Vest部分也出现在W2吗？那就联系你们Payroll修改W2。 |
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M*******s
发帖数: 4074 | 44 什么叫“RSU全进了W2”？没Vest部分也出现在W2吗？
还没见过这个 vest 搞错的公司。猜楼主自己搞错了。 |
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T******p
发帖数: 121 | 45 【 以下文字转载自 EE 讨论区 】
发信人: TreeTemp (TreeTemp), 信区: EE
标 题: RSU layoff 后还有吗
发信站: BBS 未名空间站 (Sat Jul 24 15:37:15 2010, 美东)
今天大头给的, 第一次拿到,字面上数字很吓人
临走时后大头说不要告诉别人. layoff 后还有吗. |
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e******r
发帖数: 76 | 46 RSU 要给的话是不是只在刚进公司的时候有？
如果offer letter上没有， 以后还有可能拿到吗？ |
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m******3
发帖数: 983 | 47 It depends on the company's bonus structure.
Some companies give out cash bonus plus RSU every year to top performers. |
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s******e
发帖数: 108 | 48 请问各位大神，
辞职后原公司给的一部分RSU需要在辞职前卖掉吗？
还是可以放在etrade的帐号里面不动呢？
谢谢!
祝新年快乐:-) |
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e*****t
发帖数: 1005 | 49 if it's vested, it's yours, no longer RSU, just stock.
if it's not vested, it will be forfeited. |
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l**h
发帖数: 893 | 50 股票快要vest了，但是收到brokerage的notice里面说道：
Vesting and the three-day settlement period
On the date your RSU vests, the time restriction on the award “lapses,”
initiating a process to deliver shares to your individual brokerage account.
The share delivery takes three market days (the three-day settlement period
or T (trade day) + 3). The three-day settlement period ends at close of
market on the third market day following the date the vest is processed, so
you can expect to see your shares in your accou... 阅读全帖 |
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