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发帖数: 6723 | 1 郭建龙 短史记 短史记 微信号 tengxun_lishi
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腾讯新闻原创栏目《短史记》，疑今察古，鉴往知来。
本文节选自郭建龙所著《中央帝国的财政密码》（鹭江出版社），原题为《农民意识和
财政死》，已获授权。
明代是一个无法变化的朝代，从开国者朱元璋死后，这个朝代就已经僵化到容纳不了一
次改革的程度。即便再锐意改革的皇帝，也会发现祖宗的制度已经限制了变革的可能性
，只能顺着惯性随波逐流，等待最后的清盘。
即使是人们常常谈到的张居正，也没有能力进行一次完整的改革，他只是在随波逐流的
过程中做了一次小小的挣扎，将社会从失控中向回拽了一小把，却又引起了另外的失控。
开国皇帝朱元璋是个制度天才，他设计的制度成熟耐久，让所有人都感觉动弹不得，连
反抗的余地都没有。他的税收结构虽然很原始，却又由于太原始，为工商业的发展保留
了一定的空间。这是一个无法进化的政权，与进步和创新无缘，却又由于稳定而长期存
在。
整个官僚架构保证了行政工作的刚性。这是一架自动运行的机器，虽然随着年久失修，
越来越耗油，越来越吃力，但如果一个人指望这台机器会很快坏掉，那就大错特错了。
没有人喜欢这个制度，但每个人又什么都做不了，只能无奈地巴望着它倒掉。可是制度
冷冷一笑，稍微伸个懒腰，就把人给熬死了。
朱元璋设计的制度之所以稳定，得自于他吸取了元代的经验和教训，保留了那些利于稳
定的因素。
明制对于元代最大的继承是它的行省制度。①中国古代实行地方两级政府制，到了宋代
逐渐过渡到两级半，元明时期正式变成了三级政府。
三级政府比两级政府更有利于集权。在两级政府时代，仅次于中央级的州（郡）的数目
越来越多，发展到后来有数百个，这么多的机构需要中央直接管理，根本管不过来。而
三级制则在州（府）之上设立了省一级的机构，由于省的数目只有十几个，中央政府的
政策传达更有效率，形成了金字塔形的管理结构，对地方的掌控力更强。
图：明孝陵的翁仲
明代的三级政府还包含一系列更加锐利的武器。虽然人们将明代的次一级政府叫作行省
，但这只是个约定俗成的称谓。它由好几个衙门组成：主管行政的衙门叫作承宣布政使
司，主管军政的叫都指挥使司，主管监察和刑罚的叫提刑按察使司。承宣布政使、都指
挥使、提刑按察使三个官员之间并没有隶属关系，他们都是由中央直接调遣，以避免三
人互相勾结，在地方坐大，于集权不利。
与三级政府结构对应的还有三级考试制度。②一个读书人如果想中进士，他必须过好几
关，只有通关了才能获得最高学衔。
首先，他要在县里参加县试，通过后再去府里参加府试，这两次考试都通过了，他就被
人称为童生。
拥有童生资格的人才可以参加由各省学道组织的院试，院试合格的人被称为秀才。只有
中了秀才的人，才被国家正式认可为读书人，享受一定的税收和礼仪优待。中国的读书
人中，许多人终生通不过秀才这一关，白发苍苍仍然是个老童生。
有了秀才资格后，他可以去省里参加乡试，乡试通过之后称为举人。
有了举人的资格，才能去京城参加会试。会试通过，还要再参加殿试，分三甲放榜，有
了进士的身份，而进士第一名叫作状元。
这一套考试制度玩下来，甚至比现在小学、中学、大学还要复杂，考生折腾于县、府、
省会和首都之间，交通成本也非常可观。
人们常对科举产生巨大的偏见，认为考试制度是一种“毁人不倦”的制度。但其实真正
的问题不在于科举，而在于集权社会里没有第二条可以光宗耀祖的途径。所有的人都扎
进了这座独木桥，才造成了意识形态的单一化。
明代科举制的完善，也彻底重塑了中国的社会结构。在汉代至魏晋，往往会产生许多传
承数百年的大家族，而官员名额大部分被这些家族垄断。在唐宋时期，虽然科举制已经
在起作用，但社会上有经济优势的大家族还是长期存在，当官靠家族和祖辈的这一官场
习俗也没有完全扭转。只有到了明清时代，由于科举制已经可以源源不断地将地方的人
才输送到中央，只有科举一条路可以当官致富，所以使得地方上的大家族萎缩了，反而
形成了另一个传统：富不过三代。
通过科举，明代彻底打碎了社会结构的结块现象，民间分散成了一个个原子，互不隶属
，中央的权威不会受到任何挑战，形成了彻彻底底的集权模式。
在继承元代制度的基础上，明太祖又吸取了若干教训，将元代的开放型社会变成了保守
和封闭的社会。
为了避免元代后期的官僚失控现象，继续加强皇帝的权威，明太祖将百官的权力尽可能
回收，不管是大事还是小事，都必须由皇帝来定夺。
洪武十三年（公元1380年），朱元璋借口中书省丞相胡惟庸造反，大肆迫害开国功臣，
并乘机取消了中书省这一机构。由皇帝直接领导六部，六部长官都要向他直接报告，所
有事务都由他亲自定夺。这就产生了一个超强的集权体制。③
这样的做法如果放到现在，相当于取消了英国首相，让英国女王直接领导各个部的大臣。
与中书省一起废除的还有大都督府和御史台，它们是军事和监察的首脑机构。皇帝集所
有的权力于一身，不再信任任何人。加上明初大肆屠戮功臣，明代初年弥漫着一种肃杀
的气息。君权独断，铸就了整个明代的政治氛围。
但是，当明太祖废除了大都督府、中书省和御史台后，他一个人又如何能够制定这么多
的国家管理政策呢？集权国家的管理事务多如牛毛，这些机构本来都是制定政策、执行
政策的专业机构，而今只剩下皇帝一个人，就算一天到晚一刻不停，也无法将所有的事
情做完。于是，明太祖引入了一系列地位更加低贱、更容易控制的机构和人，来替他做
事情。
在民政方面，明太祖在洪武十五年（公元1382年）设立了若干大学士，由这些大学士帮
助皇帝起草诏书，商谈国事。
军事方面，大都督府废除后，由中、左、右、前、后等五军都督府主管统兵，统辖全国
各地的军事卫所，五军都督再向皇帝负责。而如果需要调兵，五军都督也没有权限，调
兵权是归属兵部的，以防军事部门与皇帝抗衡。
监察方面，同样在这一年，明太祖建立了都察院，负责监察工作，以取代被废黜的御史
台；并建立锦衣卫，负责监察官员，形成了特殊的特务统治模式。锦衣卫与东厂构成了
明代最臭名昭著的厂卫组织，这些组织也成为后来特务组织的榜样。
当明太祖把精力投入到加强皇权上面时，对于财政和经济方面考虑得却过于简单。他曾
经想学习元代的纸钞制度，却由于不懂得背后的基本原理，让纸钞很快贬值。由于对外
贸的无知，他也无法建立一套有效的外贸体系。他理想中的制度就是一个人人务农、人
人缴纳农业税的社会。
图：大明宝钞
在这个框架下，农业人口主要承担的税收包括田赋和丁赋两种。其中田赋实行两税法，
分夏税和秋税两次缴纳，而丁赋则是农村人口的劳役税。④
明代的农业税简化到极致，在张居正之前，政府甚至连运粮都不负责，粮食由从民间选
择的粮长运到朝廷的仓库。
当田赋和丁赋不足以满足财政收入时，政府利用食盐专卖获得了另一部分的收入。除了
盐，茶叶也实行专卖。在西北和西南地区，茶叶贸易可以换取一定的马匹资源。剩下还
有一小部分依靠传统的商税来作为补充，这部分包括在全国设立关卡收税，以及市场上
需要缴纳的买卖税、营业税等。
整体上看，明代的财政制度已经退回到了中央集权帝国最原始的模式，能够征收的都是
最简单易行的税项。而从唐代以来发展的革新，却都被一一摒弃。
在这个原始的财政体系下，政府的财政收入几乎是固定的。由于土地数量、人口数量、
人们对盐的消费量变化都不大，所以，在两百多年里，税收也不可能出现大的变化。
在明代，真正体现社会进步和经济发展的不是农业，而是工商业。随着贸易的活跃，江
南的许多地方已经进入了商业社会，特别是在苏州等农业重税区，人们已经放弃了对土
地的依赖，转身变成了城市人口，依靠服务业、加工业生存。
工商业虽然也被列入了政府税收范围，但政府对于商税的征收并不成功。由于商人做买
卖每年盈亏不一，缴税差别很大，政府很难正确估算出每年的商业税额。这是一个动态
的税，对于中央王朝来说已经过于复杂了。
在逐渐动态化的社会里，这架笨重的行政机器却在用最静态的方法来管理财政，这就是
明代财政收入的死结所在。
在财政收入被固化的同时，明代的财政开支却日益变得庞大。
明太祖开国之时，官员的数量并不多，政府不大，皇帝本人也是节俭的人，很会抠着钱
过日子。他认为，只要政府保持这个规模，现在的税额已经绰绰有余。但没有想到的是
，在他死后，政府规模立即膨胀。他的孙子建文帝希望削藩，延续了控制政府规模的思
路。可是，建文帝随即被叔叔燕王朱棣打败，朱棣（明成祖）立即迁都北京，同时在南
京也留下了一套领导班子，一下子将中央官僚的数量扩大了一倍。
明成祖还是一个好大喜功的皇帝。他北征蒙古、南攻安南（今越南），还派出了大型的
船队到印度洋耀武扬威，花费巨大。财政状况也开始吃紧。
明成祖之后，明朝不再对外扩张，但这时官僚系统却更加膨胀起来。洪武时期，全国的
官员加起来只有两万四千人，到了一百年后的明宪宗时期（公元1465年—公元1487年）
，武职已经超过了八万人，文武官员总计有十多万人。⑤除了官员之外，朱姓的各种宗
王也占据了大量的资源，嘉靖年间（公元1522年—公元1566年），宗王的禄米达八百五
十三万石，超过了全国供应北京粮食（四百万石）一倍。⑥
图：明代官员
朱元璋按照小农思想建立的财政制度彻底玩不转了，朝廷的财政状况变得紧紧巴巴。皇
帝不断地挣扎着，又受制于祖宗制度，无法进行变革，只能将就着。
更加雪上加霜的是，嘉靖年间起，倭寇和北方的蒙古、女真等势力又开始活跃，明朝政
府不得不动用军队对付他们，军费开支陡增，已经被官僚系统耗空了国库的明朝政府就
更应付不过来了。
①见《明史·职官志》。
②见《明史·选举志》。
③《明史·职官志》：“自洪武十三年罢丞相不设，析中书省之政归六部，以尚书任天
下事，侍郎贰之。而殿阁大学士只备顾问，帝方自操威柄，学士鲜所参决。”
④见《明史·食货志》。
⑤《明史·刘体乾传》：“历代官制，汉七千五百员，唐万八千员，宋极冗至三万四千
员。本朝自成化五年，武职已逾八万。合文职，盖十万余。今边功升授、勋贵传请、曹
局添设、大臣恩荫，加以厂卫、监局、勇士、匠人之属，岁增月益，不可悉举。多一官
，则多一官之费。”
⑥《明史·食货志》：“嘉靖四十一年，御史林润言：‘天下之事，极弊而大可虑者，
莫甚于宗藩禄廪。天下岁供京师粮四百万石，而诸府禄米凡八百五十三万石。以山西言
，存留百五十二万石，而宗禄三百十二万；以河南言，存留八十四万三千石，而宗禄百
九十二万。是二省之粮，借令全输，不足供禄米之半，况吏禄、军饷皆出其中乎？’” |
d******a
发帖数: 32122 | 2 看到科举制度就不往下看了，什么科举制度比现在的小学中学大学还复杂，就没法看下
去了。纯粹是扯。
【在 M******a 的大作中提到】
: 郭建龙 短史记 短史记 微信号 tengxun_lishi
: 功能介绍
: 腾讯新闻原创栏目《短史记》，疑今察古，鉴往知来。
: 本文节选自郭建龙所著《中央帝国的财政密码》（鹭江出版社），原题为《农民意识和
: 财政死》，已获授权。
: 明代是一个无法变化的朝代，从开国者朱元璋死后，这个朝代就已经僵化到容纳不了一
: 次改革的程度。即便再锐意改革的皇帝，也会发现祖宗的制度已经限制了变革的可能性
: ，只能顺着惯性随波逐流，等待最后的清盘。
: 即使是人们常常谈到的张居正，也没有能力进行一次完整的改革，他只是在随波逐流的
: 过程中做了一次小小的挣扎，将社会从失控中向回拽了一小把，却又引起了另外的失控。
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m***n
发帖数: 12188 | 3 这明显是无限夸大了一个人的力量
或者，作者又是在项庄舞剑意在沛公？ 小心掉进水里去
明朝不封闭，其实很开放，也一点不保守，明朝的特点是性解放（事实上的性解放和口
头上的清教主义）。明末基督教的胜利也是其开放的一个旁证。
但是极度低效，这个是事实。
事实上，和某一个人无关，其实在洪武和永乐这两个君主专制时代，洽好是明朝的政府
体制最高效的时候。儒家吹嘘的所谓“文宣之治”之后，反而完蛋了。
明朝的问题，是整个文化和文明的问题。
自古以来，任何文明，在僵化以后，都朝低效方向移动，最后都是走向极端低效。
无论“专制”还是“民主”，都一样。 |
r***k
发帖数: 13586 | 4 科举制度下，童生秀才举人进士庶吉士这些不同的级别对应不同的特权，你需要一级一
级爬上去，不能随意跳跃。这些级别能够决定社会结构。今天的小学中学大学则纯属教
育制度，对社会制度的影响较小，一个小学文凭没有的人也可以当常委。
【在 d******a 的大作中提到】
: 看到科举制度就不往下看了，什么科举制度比现在的小学中学大学还复杂，就没法看下
: 去了。纯粹是扯。
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y***k
发帖数: 1078 | 5 看了一下贴的介绍，好像是张宏杰的《大明王朝的七张面孔》的扩展版。
不知这种观点在史学界怎么评价？感觉有很多新意。 |
Y**M
发帖数: 2315 | 6 我评价一下吧。
元朝的纸币最后以崩溃告终，明朝不想放弃纸币的好处，但也不想重蹈覆辙，于是
采取双轨制。结果照样失败，只是因为纸币发行范围有限，危害是局部的。到了清朝，
干脆放弃纸币。
这个很难说好坏。
对这种事进行完全负面评价的，其逻辑就是：只要是进步（使用纸币就是进步），
死了也值。可想而知，近现代直到当今，很多奇灾大祸的根源就在这里。
至于明朝其它的财税问题，也同样如此。过于简单的税制自然原始落后，但复杂的
制度很容易玩不转，一旦失败，结果更糟糕。别说古代，现代税制也照样会因为过于复
杂而濒于失败。（当然现代的起点比古代高得多。）
科举制也是双刃剑。而所谓阶层流动，向来是知识分子和进步分子忽悠自己和别人
的口号。
反对科举制的人，认为科举制国家（基本上也只有中国）利出一孔，窒息人们的自
由上升；支持科举制的人，则指出与大多数同时期的外国相比，科举制是阶层流动性最
好的，西方大部分时期其阶层的凝固更严重。
这里的猫腻儿是：把“阶层流动”作为号召，可以与那些有野心者发生共鸣。这些
人在总人口中比例不大，但能量极大，特别有发言的欲望。所以，这种号召总是很时髦。
而实际上，阶层流动不是社会进步的原因，而是社会进步的结果。在大变革时期，
阶层总是快速流动的。这一点与制度关系不大，而与社会发展的阶段关系很大。就是说
，无论是以什么制度为号召，也只有这种制度确立的时期（也就是取代旧制度的时期）
，阶层流动最方便。在正常情况下，阶层的流动总是相对停滞的。
仅就正常情况而言，科举制对阶层流动是最友好的。但有两条：一、它对阶层流动
的鼓励程度仍然有限，二、阶层流动本身对社会也没什么太大的好处。
当然，没好处不是问题。左派干的事（社会福利之类）对社会都没什么好处。科举
制总比福利社会好，但我们也得知道它没太大的好处才是。
至于明朝的皇权问题（皇权过剩问题），也同样是两难。
表面上看，宋朝的皇权很温和，而统治秩序仍然有效。我们姑且不论宋朝的积弱，
宋朝的皇权是建立在极度贬低军人人格的基础上的。宋朝在各大王朝中是唯一一个军人
起家的王朝，对军人的忌惮也登峰造极。
袁腾飞说如果让他选择朝代，他要去宋朝。那是因为他是文人。在很多文人心目中
，一般只有文人是人，武人根本不是人。
至于其它朝代，皇权都有更明显的问题。每一种制度都有其痼疾，皇权也不例外。
汉朝始终有外戚和宦官的问题，唐朝则是藩镇和宦官的问题。相对而言，明朝的宦
官虽然臭名昭著，但其实主要因为他们是皇帝镇压文臣的工具，所以才臭名昭著的，他
们对王朝的威胁并不像汉唐那么严重。清朝的皇权和明朝一样过剩，尽管其宦官问题更
轻微，但那是因为明朝依仗宦官与文官制衡，而清朝依仗满汉制衡。满汉制衡也有副作
用：即政权缺乏合法性，不敢重用汉族的能臣。
最后，明朝真正的痼疾，应该是厚待宗室，旷古未有。明朝人自己就是这么评价的
，但他们只敢说旷古未有，不敢说痼疾。 |
b*******8
发帖数: 37364 | 7 按照黄仁宇明16世纪财政一书的观点，明后期财政崩溃很大原因并不是税重，而是税收
不够，政府应该承担的职责撒手不管，底下不得不强行摊派给民众，造成民众负担更重
，得不偿失。从朱元璋开始留下的祸根，以为简单底税收就对老百姓好。收税能力一直
很低，到明末江南发达了本来国家可以更强大，结果正相反，收税矛盾造成离心离德。 |
