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发帖数: 787 | 1 我们需要解释一个问题：既然早在11~13世纪的宋王朝，中國就已经产生了近代化，那
为什么到了19世纪下半叶，中國的近代转型还要显得那么艰辛、一波三折？这么重大的
问题当然不适宜用单一的原因来解释，不过如果要找出最深刻的历史原因，我认为，那
便是——“唐宋变革”所代表的近代化进程在南宋灭亡之后被中断了，历史发生了某种
程度的倒退。
敏锐的明末思想家黄宗羲与王夫之都察觉到，宋朝的覆灭不可跟其他王朝的更迭相提
并论。黄宗羲说：“夫古今之变，至秦而一尽，至元而又一尽，经此二尽之后，古圣王
之所恻隐爱人而经营者荡然无具。”王夫之说：“二汉、唐之亡，皆自亡也。宋亡，则
举黄帝、尧、舜以来道法相传之天下而亡之也。”宋朝之亡，不仅仅是一个王朝的覆灭
，更是一次超越了一般性改朝换代的历史性巨大变故。用那个时代的话语来说，叫做“
亡天下”；用今天的话语来说，大妨称为“文明的中断”。
为什么说宋朝的灭亡是“文明的中断”呢？请允许我先引用周良霄《元代史》序文中
的一段话：宋亡之后，元王朝统一中國，并在政治社会领域带来了某些落后的影响，“
它们对宋代而言，实质上是一种逆转。这种逆转不单在元朝一代起作用，并且还作为一
种历史的因袭，为后来的明朝所继承。……明代的政治制度，基本上承袭元朝，而元朝
的这一套制度则是蒙古与金制的拼凑。从严格的角度讲，以北宋为代表的中原汉族王朝
的政治制度，到南宋灭亡，即陷于中断。”
元王朝从草原带入的制度及其影响，深刻地重塑了宋后中國的历史。我们择其大者，
介绍如下——
“家产制”的回潮。本来宋人已有“天下为公”的政治自觉，就如一位宋臣告诉宋高
宗：“天下者，中國之天下，祖宗之天下，群臣、万姓、三军之天下，非陛下之天下。
”天下非君主私有，而为天下人共有。而来自草原的统治者则将他们所征服的土地、人
口与财富都当成“黄金家族”的私产，推行中世纪式的“投下分封制”，“投下户”即
是草原贵族的属民，有如魏晋—隋唐时代门阀世族的部曲农奴。
“家臣制”的兴起。宋人相信君臣之间乃是一种公共关系：“君虽得以令臣，而不可
违于理而妄作；臣虽所以共君，而不可贰于道而曲从”。君臣之间，“各有职业，不可
相侵”。入元之后，这种公共性的君臣关系被私人性的主奴关系代替，臣成了君之奴仆
，许多大臣甚至需要入宫服役。在主奴关系下，君对于臣，当然也是生杀予夺，想廷杖
就廷杖，就如惩罚自己的奴隶，一位明朝的观察者说：“三代以下待臣之礼，至胜国（
元朝）极轻。”
“诸色户计”的诞生。我们知道，宋代实行募兵制，人民已基本上不用服兵役，劳役
亦不多见，差役也开始折钱结算。入元之后，征服者却按草原旧制，推行全民当差服役
的“诸色户计”制度：将全体居民按职业划为民户、军户、站户、匠户、盐户、儒户、
医户、乐户等等，职业一经划定，即不许更易，世代相承，并承担相应的赋役。
“驱口制”的出现。宋朝基本上已废除了奴隶制，但元朝征服者又从草原带入“驱口
”制度，使奴隶制死灰复燃。所谓“驱口”，意为“供驱使的人口”，即在战争中被俘
虏之后、被征服者强迫为奴﹑供人驱使的人口。元朝的宫廷、贵族、官府都占有大批“
驱口”，他们都是人身依附于官方或贵族私人的奴隶。
“匠籍制”的推行。宋朝的官营手工业多实行“和雇制”与“差雇制”，“和雇”是
指从劳动力市场上招聘工匠，作为雇主的政府与工匠是平等且自由结合的雇佣关系：“
差雇”则带有强调征调性质，但政府还是需要按市场价向工匠支付工值。元朝却将全国
工匠编入匠籍，强制他们以无偿服役的方式到官营手工场劳动。
“路引制”的恢复。汉唐时，人民如果要出远门，必须先向官方申请通行证，叫做“
过所”。宋人则拥有迁徙之自由，不再需要什么“过所”。但元朝又实行“路引制”来
限制人口的流动性，元会典中有一项立法，叫做“路人验引放行”：“凡行路之人，先
于见住处司县官司具状召保，给公凭，方许他处勾当。……经过关津渡口，验此放行，
经司县呈押；如无司县，于尉司或巡检呈押；无公引者，并不得安下。遇宿止，店户亦
验引，明附店历。……违者，止理见发之家，笞二十七下。”商民出门远行、投宿，必
须持有官方开具的“文引”，类似于介绍信，才准许放行、住店。
“籍没制”的泛滥。籍没，即官府将罪犯的家属、奴婢、财产没收入官。秦汉时，籍
没制颇盛，但至宋代时，籍没的刑罚已经很少适用，并严格控制适用，如宋孝宗的一项
立法规定：“自今如有依法合行籍没财产人，并须具情犯申提刑司审覆，得报，方许籍
没。仍令本司常切觉察，如有违庆，按勃以闻，许人户越诉。”入元后，籍没制度又泛
滥起来，如忽必烈的一道诏书说：“凡有官守不勤于职者，勿问汉人、回回，皆论诛之
，且没其家。”这当然是财产权观念发生退化的体现。
肉刑与酷刑的制度化。自汉文帝废除肉刑之后，黥（刺面）、劓（割鼻）、刖（斩足
）、宫（割势）等肉刑已基本上不用，宋代承五代之旧，保留刺面之刑，但劓、刖、宫
一直不敢恢复。元朝则将肉刑入律，如“盗牛马者劓”。陵迟等惨烈的酷刑，在宋代只
是法外刑，极少应用，在元朝则正式编入法典，代替绞刑成为元代死刑的两种执行方式
之一，陵迟开始泛滥化，致使中國法制出现野蛮化的趋势。
“人殉制”的死灰复燃。人殉作为一种远古的野蛮蒙昧风俗，在汉代以来的中原王朝
已经基本消失，只有零星的自愿殉葬。北方的契丹、女真等草原部族还存在着人殉之俗
，这应该是社会未完全开化的体现。元朝贵族是否保留人殉，史无记载，但元廷鼓励民
间殉葬行为则是毫无疑义的，《元史》载：“大同李文实妻齐氏、河南阎遂妻杨氏、大
都潘居敬妻陈氏、王成妻高氏以志节，顺德马奔妻胡闰奴、真定民妻周氏、冀宁民妻魏
益红以夫死自缢殉葬，并旌其门。”在这一恶俗中成长的朱元璋建立明王朝后，即恢复
人殉之制。
“海禁”的设立。中國的“海禁”之设，也是始于元朝。元廷统治中國不足百年，却
先后实行过四次“海禁”，“海禁”期间，商民不准出海贸易：“禁私贩海者，拘其先
所蓄宝货，官买之。匿者，许告，没其财，半给告者”；海外商贸只能由官府出资的“
官本船”垄断。这一点，跟宋朝鼓励和保护民间商船出海贸易大不一样。
“宵禁”的重现。宋代之前的城市有“宵禁”之制，宋朝时“宵禁”制瓦解，出现了
繁华的夜市。但元代又恢复了“宵禁”，入夜之后，禁钟响起，即不准居民出行、饮宴
、点灯，“看守之人，巡行街市，视察禁时以后，是否尚有灯火，如有某家灯火未熄，
则留符记于门，翌晨传屋主于法官所讯之，若无词可藉，则处罚。若在夜间禁时以后，
有人行街中，则加以拘捕，翌晨送至法庭”。
治理体系的粗鄙化。元廷君臣的文化层次跟宋人不可同日而语，这也导致元人无法继
承宋朝发达而繁密的治理体系，比如在法制领域，诚如民国法学学者徐道邻先生所指出
：“元人入主中原只后，宋朝优良的司法制度，大被破坏，他们取消了大理寺，取消了
律学，取消了刑法考试，取消了鞠谳分司和翻异移勘的制度。”粗鄙治理体系的特点是
税率超低，政府只能维持最简陋的形态，用孟子的话说，这叫做“貉道”；以现代的眼
光审视，那种简陋的政府根本无法在历史转型期组织社会与经济的革新。
可以看出来，元朝征服者从草原带入的制度具有明显的中世纪色彩，它们的推行，意
味着“唐宋变革”开启的近代化方向发生了逆转。
作者:吴钩 |
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