上市公司女职员发1条朋友圈被罚3万 - Military版

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Military版 - 上市公司女职员发1条朋友圈被罚3万

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http://news.sina.com.cn/s/2018-04-11/doc-ifyuwqez9265138.shtml
上市公司女职员发1条朋友圈被罚3万　背后发生了啥
2018年04月11日22:47中国基金报
中国基金报　泰勒
上市公司奋达科技的女文员杨小桃，估计怎么也想不到发了一条朋友圈，就因为泄
漏内幕消息被罚了3万元。
看来上市公司除了要管好老板的嘴之外，还要管好员工的朋友圈，自媒体时代，随
时可能违规。
4月10日，海南证监局公布〔2018〕1号行政处罚，对奋达科技员工林立、杨小桃泄
露内幕信息和内幕交易的违法行为，合计罚没24.3万元。值得注意的是，此次内幕交易
的时点正是奋达科技董事长发出“兜底增持”的倡议期间。
来看看具体什么情况。
1、内幕信息形成过程
2017年6月1日收市后，奋达科技的董事长肖某提出员工增持股票倡议的想法。
当天下午五点，肖某跟董事会秘书谢某平沟通，谢某平拟定了《关于向公司内部员
工增持公司股票的倡议书》并由肖某书面签署。
6月2日早上7点半，谢某平、周某清（证券事务代表）与罗某斌（证券事务代表助
理）赶到公司处理信息披露事宜。
但是直到8点04分才将拟披露信息提交交易所信息披露系统（交易所信息披露系统
早上的提交时限为8点），导致该信息未正式公开披露。
在处理信息披露的过程中，罗某斌不小心将《倡议书公告》遗忘在文印室复印机台
上。这时候，8点05分，被两个公司员工看到了。
一个叫钟某文的公司技术市场部工程师，以及叫杨小桃的销售技术中心文员，早上
去复印材料的时候，看到遗落在复印机上的《倡议书公告》，杨小桃当场用手机对该文
件进行了拍照。
而到了早上8点20分，罗某斌发现文件遗忘在复印机台，遂前往将该文件取回。
上午10点，杨小桃将其拍摄的《倡议书公告》照片发到其微信朋友圈。
10点31分，钟某文将杨小桃微信朋友圈中《倡议书公告》的图片发到名称为“电器
销售技术部”的微信群，微信群成员林立在微信群中看到了该信息。
中午休市期间，奋达科技正式对外披露《倡议书公告》，并于11点45分收到巨潮资
讯关于本次信息已成功披露的回执。
2、林立内幕交易“奋达科技”股票
上述提到的员工钟某文，在早上10点半把《倡议书公告》的图片转发到微信群，被
一个叫林立的人看到了，他是当时奋达科技电器产品技术部副经理。
6月2日11点，林立将80万元资金转到本人的证券账户；11点05至07分，林立买入“
奋达科技”69，000股，买入成交金额80万元，分别于2017年6月7日和8月14日卖出，获
利10万元。
3、杨小桃、林立被行政处罚
海南证监局作出了以下的处罚：
杨小桃对《倡议书公告》进行拍照并发送至微信朋友圈的行为，违反了《证券法》
第七十六条、第二百零二条的规定，构成泄露内幕信息的行为。对杨小桃泄露内幕信息
的行为处以3万元罚款。
林立利用《倡议书公告》的内幕信息，通过本人证券账户交易“奋达科技”股票，
违反了《证券法》第七十六条的规定，构成了内幕交易的行为。没收林立内幕交易违法
所得10.67万元，并处以10.67万元罚款。
责任编辑：张玉

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