b****a
发帖数: 4465 | 1 【 以下文字转载自 Military 讨论区 】
发信人: gc01 (gc01), 信区: Military
标 题: 26名中国散户割美股韭菜收到5亿罚单:大多来自山东省
发信站: BBS 未名空间站 (Mon Jun 27 20:55:59 2022, 美东)
收到5亿元罚单的26名中国散户，是怎么割美股韭菜的？
2022-06-27 16:43:42 来源: 上游新闻 重庆 举报
100
分享至
美国证监会（SEC）官网近日披露了一则对中国26名股民的最终处罚。因非法操纵美股
市场，他们将总计支付超7500万美元（约合人民币5.02亿）的罚单。至少从2013年起至
2018年，这26名股民非法利用至少3000只美股，创造了超过3500万美元（约合人民币2.
34亿）的非法利润。最终美国马萨诸塞州波士顿联邦法院判决，16名被告被罚超过7350
万美元，10名救济被告（relief defendants）被罚超过150万美元。
中国交易者被诉操纵数千种股票价格
2019年10月，SEC向美国马萨诸塞州波士顿联邦法院提起诉讼。SEC诉称，来自中国的多
名交易者操纵了数千种股票价格，这些股票的特征大多成交量少，而他们故意制造了股
票交易的虚假繁荣，通过推高或压低股价来获得非法利润。
SEC官网公告
同时，SEC已采取紧急行动，将18名被告的财产冻结。在SEC提交的诉讼文书中，具体解
释了这些股民的交易手法。他们通常至少使用两个经纪账户，首先通过帮手账户（
helper account）下达几笔小额卖出订单来压低股票价格，然后使用获利账户（winner
account）低价买入大量股票。在积累了头寸后，他们又通过下达小额买入订单，推高
股票的市场价格，这样一来，就可以以市场价高价出售大量股票而获利。
反之也一样，他们先制造出买进的假象，抬高股价后再卖出。这种操纵股市的行为被称
为“幌骗”（spoofing），指的是在股票市场或者期货市场交易中虚假报价再撤单的一
种行为。“幌骗者”通过假装有意在特定价格买进或卖出，制造需求假象，企图引诱其
他交易者进行交易来影响市场，借助市场的新价格来买卖获利。
被告团均非来自中国金融机构
2019年11月12日，法院发布了初步禁令，继续对所有被告和救济被告进行资产冻结。同
年12月23日，SEC修订诉状，增加了两名被告和八名救济被告。
所谓救济被告，是指未被指控从事违法行为，但他们因为被告非法获取了相关资金，且
对这些资金没有合法的权利要求。这时，法院会要求他们吐出非法所得。
资料图
因中美之间没有签署引渡条约，SEC在2020年要求法院对15名中国交易者和1家中国香港
咨询公司作出部分缺席判决。2022年6月9日，法院批准了SEC对16名被告的缺席判决请
求，判处Shuang Chen、Wenwen Du、Lirong Gao、Jing Guan、Tonghui Jia、Xuejie、
Honglei Shi、Lujun Sun、Wailong Wang、Jiadong Wang、Jiafeng Wang、Linlin Wu
、Lin Xing、Yong Yang、Jiancheng Zhao和Forrest（香港）有限公司，永久禁止他们
违反美国《证券法》及《证券交易法》中的反欺诈规定。法院裁定，所有被告对非法所
得的3560.34万美元及利息598.98万美元负有连带赔偿责任。除了连本带利归还以外，
每个被告必须支付200万美元的民事罚款。
同时，法院裁定，救济被告Weiguo Guan、Jingquan Liu、Rishan Liu、Weigang Yang
、Jingru Zhai、Song Geng、Qinghua Ren、Jixiang Teng、Yangjia Yang和Xiuuchun
等10人分别支付3505美元到53.37万美元不等的非法所得，外加预判利息，总额为151.
23万美元。
值得一提的是，根据美国马萨诸塞州法院文件，被告团成员的籍贯绝大多数都来自山东
省，以青岛、泰安、潍坊居多，王（Wang）、贾（Jia）姓人士达八人，工作背景也较
为普通，均非来自中国金融机构。
他们中，有的56岁已经退休，有上市公司、大型央企职工，也有早教中心、公立小学的
老师。而在这份判决里缺少的两人Jiali Wang与Xiaosong Wang则是该案的两位主谋。
其中一主谋或被判证券欺诈重罪
据媒体报道，现年41岁的Jiali Wang，潍坊人，是一名在家交易的操盘手，与38岁的
Jing Guan为配偶，其二人住宅位于麻省的韦茅斯。Jing Guan也是被告团中Forrest（
香港）有限公司的董事。该公司成立于2012年，主业为咨询服务，于2019年3月1日宣告
解散。
SEC市场滥用部门主任桑索内（Joseph G. Sansone）此前在一份声明中表示，波士顿的
联邦检察官办公室在2019年10月16日宣布对上述案件中两名交易者Jiali Wang和
Xiaosong Wang提起刑事诉讼，Jiali Wang未获准保释。
2022年5月26日大陪审团审查证据后对Jiali Wang正式起诉，除了操纵股价外，加控刑
期更重的“共谋证券欺诈罪”。共谋证券欺诈罪最高可判处25年监禁，以及最高25万美
元或者非法所得总额或损失的两倍的罚款。共谋操纵市场的指控最高刑期为5年监禁，
罚款数额一样。
有消息指出，2019年10月，Jiali Wang在波士顿的洛根国际机场被捕，当时他正登上飞
往北京的航班。Jiali Wang的31岁堂兄弟Xiaosong Wang在他位于厄普顿的避暑别墅中
也被捕。而就在此前的2021年9月，SEC已对Xiaosong Wang作出处罚，永久禁止其违反
美国反欺诈条款，索偿民事处罚的部分。上游新闻通过多方了解，并未寻获Jiali Wang
和Xiaosong Wang遭起诉的更多细节。
有相关领域律师表示，此类跨国证券违法案件情况复杂，是否禁止终身交易、罚款及赔
偿乃至限制入境等处置结果，要看法院最终判决情况。如果涉及刑事犯罪，SEC可以提
起刑事诉讼，发送大陪审团传票（grand jury subpeona），要求被告到庭或者限制出
入境；也可以通过中美刑事司法协助要求引渡；如果是民事程序，被告可以缺席庭审，
缺席之后的审判结果，在理论上，美国可以要求中国法院承认并执行判决，但在此方面
并无先例。 |
s****0
发帖数: 894 | 2 这些大汉以为sec是吃屎的吗？多少年前就有好多人被抓。这些伎俩太low老 |
i********y
发帖数: 6 | 3 这就是无知的惩罚。可惜关几年又出来了，用别人账号接着搞。 |
P******r
发帖数: 273 | |
i********y
发帖数: 6 | 5 罚了4000万美元，早就交了，否则至少做两年牢。
【在 P******r 的大作中提到】
: Elon musk 为什么还没有被罚？
|
q********u
发帖数: 15519 | 6 老马和SEC斗争 从来就没有停止过
老马属于世界首富 科技界全球第一人 美国霸主的核心实力之一
所以 老马不可能轻易被搞下台的
此人对美帝太重要啦 比白顿总统还有重要几百倍
【在 P******r 的大作中提到】
: Elon musk 为什么还没有被罚？
|
t********1
发帖数: 8 | 7 这些人也挺神的。以为自己做的事情track不到。
2.
【在 b****a 的大作中提到】
: 【 以下文字转载自 Military 讨论区 】
: 发信人: gc01 (gc01), 信区: Military
: 标 题: 26名中国散户割美股韭菜收到5亿罚单:大多来自山东省
: 发信站: BBS 未名空间站 (Mon Jun 27 20:55:59 2022, 美东)
: 收到5亿元罚单的26名中国散户，是怎么割美股韭菜的？
: 2022-06-27 16:43:42 来源: 上游新闻 重庆 举报
: 100
: 分享至
: 美国证监会（SEC）官网近日披露了一则对中国26名股民的最终处罚。因非法操纵美股
: 市场，他们将总计支付超7500万美元（约合人民币5.02亿）的罚单。至少从2013年起至
|
T**********s
发帖数: 2135 | |
p******4
发帖数: 1 | 9 elon musk掀起的风浪和从中谋取的利益比这26人大一千倍不止,
却屁事没有.
2.
【在 b****a 的大作中提到】
: 【 以下文字转载自 Military 讨论区 】
: 发信人: gc01 (gc01), 信区: Military
: 标 题: 26名中国散户割美股韭菜收到5亿罚单:大多来自山东省
: 发信站: BBS 未名空间站 (Mon Jun 27 20:55:59 2022, 美东)
: 收到5亿元罚单的26名中国散户，是怎么割美股韭菜的？
: 2022-06-27 16:43:42 来源: 上游新闻 重庆 举报
: 100
: 分享至
: 美国证监会（SEC）官网近日披露了一则对中国26名股民的最终处罚。因非法操纵美股
: 市场，他们将总计支付超7500万美元（约合人民币5.02亿）的罚单。至少从2013年起至
|
b*****l
发帖数: 1 | 10 这不是花姐天天做的事?
2.
7350
winner
Wu
Yang
Xiuuchun
Wang
【在 b****a 的大作中提到】
: 【 以下文字转载自 Military 讨论区 】
: 发信人: gc01 (gc01), 信区: Military
: 标 题: 26名中国散户割美股韭菜收到5亿罚单:大多来自山东省
: 发信站: BBS 未名空间站 (Mon Jun 27 20:55:59 2022, 美东)
: 收到5亿元罚单的26名中国散户，是怎么割美股韭菜的？
: 2022-06-27 16:43:42 来源: 上游新闻 重庆 举报
: 100
: 分享至
: 美国证监会（SEC）官网近日披露了一则对中国26名股民的最终处罚。因非法操纵美股
: 市场，他们将总计支付超7500万美元（约合人民币5.02亿）的罚单。至少从2013年起至
|
b*****l
发帖数: 1 | 11 马一龙收twitter不就这么干得？
2.
7350
winner
Wu
Yang
Xiuuchun
Wang
【在 b****a 的大作中提到】
: 【 以下文字转载自 Military 讨论区 】
: 发信人: gc01 (gc01), 信区: Military
: 标 题: 26名中国散户割美股韭菜收到5亿罚单:大多来自山东省
: 发信站: BBS 未名空间站 (Mon Jun 27 20:55:59 2022, 美东)
: 收到5亿元罚单的26名中国散户，是怎么割美股韭菜的？
: 2022-06-27 16:43:42 来源: 上游新闻 重庆 举报
: 100
: 分享至
: 美国证监会（SEC）官网近日披露了一则对中国26名股民的最终处罚。因非法操纵美股
: 市场，他们将总计支付超7500万美元（约合人民币5.02亿）的罚单。至少从2013年起至
|
