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发帖数: 33885 | 1 不是大豆，汽车进口，iPhone，不是原油和廉价的中国小玩意儿。也不是关税，关税和
补贴。甚至不是武器。
中美“贸易”战争背后的真正原因与实际贸易的关系不大，而与中国国家主席习近平今
年早些时候访问武汉市的一家存储芯片厂所说的一切有关。在一件白色的实验室外套里
，用一个意想不到的感伤的评论，他将计算机芯片与人类的心脏相比：“无论一个人多
大，没有健全强壮的心，他或她永远不会强大”。
现在美中之间正在进行的文明冲突之根本，如果有顶级政治家愿意实事求是地去看问题
的话，这场所谓的被人认为已经逐渐转变为新的冷战的斗争之根本，就是中国的科技野
心：他们要成为下一代先进技术如人工智能的领导者（这取决于它是否可以设计和制造
尖端芯片），这也是习近平承诺要投入至少1500亿美元建立该领域的原因。
但是，正如英国“金融时报”指出的那样，中国的计划令美国感到震惊，而芯片或半导
体已经成为两国贸易战中的核心战场。 这是一场中国有一个非常明显弱点的战斗。
即使上周末双方签署了所谓的休战协议，并且在上周华为首席财务官被捕后又迅速疑云
满布，华盛顿计划明年加强对所谓的基础技术的出口管制 - 这些技术可以促进发展在
广泛的领域 - 制造芯片的设备是正在讨论的关键目标领域之一。
对于中国来说，这是一个令人担忧的问题，因为全球半导体产业的价值仅为4100亿美元
，仅次于六家设备公司，其中三家位于美国。这些公司共同制造了制造芯片所需的几乎
所有关键硬件和软件工具，这意味着美国的出口禁令将阻碍中国获得制造其最新芯片设
计所需的基本工具。
“你不能在不使用大设备公司的情况下建造半导体的厂房设施，六家设备公司其中没有
一家是中国人的，” 股票研究集团Arete Research的创始人布雷特·辛普森说，“如
果你打一场没有枪支的战争，你就会失败。中国人现在等于是打仗没有枪。“
中国对外国产品的依赖，只要看看中国在过去12个月内进口的半导体设备超过3000亿美
元就知道了。
可以肯定的是，在北京的支持下，试图赶上美国，中国芯片公司在半导体设计以及芯片
测试和封装方面取得了巨大进步。一些私营和国有的中国公司 - 英特尔支持的清华大
学集团，Cambricon Technologies和华为的HiSilicon--已经开始着手设计能够应用AI
的领先芯片。
但是，正如英国“金融时报”所指出的那样，真正的困难不在于设计芯片，而在于制造
芯片：“从设计的角度来看，中国公司至少与世界上其他任何公司都不相上下，”
VSLI Research 总裁里斯托普-哈卡说。“他们面临挑战的地方是他们决定制作一款非
常先进的芯片。”
在中国2025战略计划的推动下，该国近期的争夺战在芯片生产中实现技术自给自足的进
步，从近期半导体制造设备的进口大幅飙升就可以清晰可见。
尽管如此，随着中国半导体工厂试图迎头赶上，他们在装配或升级芯片代工厂时几乎没
有选择。 原因是：经过十年的合并，现在只剩下几个设备供应商。
其中最重要的是荷兰的ASML，它有使用于在硅晶片上印刷和蚀刻设计的光刻机。 它是
制造7纳米处理器所需的极紫外（EUV）光刻机的唯一供应商，这是业界目前的黄金标准。
在美国，Lam Research和AppliedMaterials公司以及日本公司东京电子公司主导了可以
将数十亿晶体管和其他有源元件存放到单个芯片上的设备市场。 另一家美国公司KLA
Tencor销售用于测试和监控芯片生产质量的大部分技术。
正是中国对这些公司的依赖，而不是股市的任何下跌，使其变得脆弱。
北京研究集团Gavekal Dragonomics的分析师王丹表示，“像AppliedMaterials公司，
Lam Research公司和KLA-Tencor公司这样的公司2017年在中国的收入占其收入的10％到
20％，预计这一比例将在2018年上升。” “中国对他们来说是一个庞大且不断增长的
市场，而这些公司不希望出口管制过于严格。”
如果贸易战升级以阻止中国在技术上追赶美国，会发生什么？
根据现行法律，对半导体设备的出口禁令意味着外国公司，如三星和英特尔以及位于中
国的代工厂，以及全资拥有的中国代工厂将无法购买美国设备，尽管外国公司很可能能
够申请豁免。
“出口管制的一个想法是阻止从中国向某些外国人发放技术：举个例子，无论他们身在
何处，都可能对中国公民，或对中国自然地理区域内的任何人进行出口管制， “华盛
顿特区Hogan Lovells的合伙人Anthony Capobianco说。
美国禁令也会影响非美国芯片设备供应商，因为这是一个高度专业化的供应链的整合：
“ASML离不开AppliedMaterials，反之亦然。如果你从价值链中拿出一个，那可能会阻
碍中国晶圆厂的进步，“一位前ASML高管表示。
VSLI Research的Puhakka说：“[这些设备供应商]拥有研发，冶金行业的秘密，程序：
所有这些知识库都已有40年历史。”VSLI Research的Puhakka先生说。
“这不是金钱的问题。而是关于知识原产地的问题......以及知识原产地并不会移走”
他补充说，描述了中国的核心困境。
尽管如此，中国正在逐渐迎头赶上，一些大陆公司开始生产自己的芯片制造设备。总部
位于上海的AMEC公司负责制造28nm芯片的晶圆制造和封装设备，上海微电子设备公司（
正在制造芯片蚀刻光刻机）和国家防务公司CETC公布28nm芯片，今年8月宣布了离子植
入装置。
但在全球技术军备竞赛中最重要的是，没有一家中国公司能够提供能够产生目前7nm芯
片目标尺寸的设备。 SMEE的机器只能匹配ASML在15年前能够做到的事情。今天最基本
的智能手机需要的芯片尺寸在14nm到16nm之间，但中国最大的制造商SMIC提供的最小芯
片是28nm。
如果美国削减他们购买外国设备，中国工厂也将错失积累的运营经验。 “基本上，这
是双重打击，”Arete Research的Simpson先生说。
“你有两个很大的瓶颈。您需要将设备送入您的工厂，其次，您必须知道它的运行方式
以及利用该设备的知识产权流程，“他解释说。
当然，落后并不意味着中国会放弃，如果面对美国的出口管制，中国工厂可以继续生产
低端半导体，如模拟芯片，用于从工业机器人到电动汽车等各种产品。
然而，在中期内无法实现的目标是使最先进的芯片能够支持AI功能或5G电信网络。领先
的芯片也是销售和利润最高的地方。台积电预计今年先进芯片28纳米及以下的销售收入
将增长至70％，高于四年前的42％。
风险是美国过度激进的态势会适得其反，迫使中国变得完全自给自足，因为从长远来看
，分析师表示，美国出口禁令可能会巩固北京在每一环节培育完全本土半导体产业的决
心，从设计到制造再到包装。
“从短期来看，美国的出口管制可能会严重阻碍中国在半导体方面取得的进展。从长远
来看，很难说中国是否将永久失败，“Gavekal的王说，并指出以前对美国出口日本的
管制的担忧反而有助于整合了日本最主要的半导体设备企业的资源。
“美国控制这些商品越紧密，中国要制造这些商品的决心就越重要。”
然而，说到底，这还是一个简单的金钱问题。因为如果中国愿意为这个问题投入足够的
资金，那么解决方案就会到来。 正如我们在5月份所展示的那样，中国的目的不仅仅是
齐头并进，而是要超越美国的总军费开支 - 在人类文明中建造最大的修昔底德陷阱 -
于是鉴于自主，自力更生的半导体产业的重要性， 人们可以争辩说，大部分这些金钱
的支出将用于有一天在技术军备竞赛中击败美国。
因为要记住半年前美国银行的迈克尔-哈特内特所说的话：对于所有关于中美之间不断
升级的对抗的讨论，应该意识到，2018年的“贸易战”：“第一阶段是美国和中国之间
通过新军备竞赛长时期实现量子计算，人工智能，高超音速战机，电子汽车，机器人和
网络安全的国家技术优势。“
这就是为什么，在这一点上延迟北京的进步可能是美国的最佳选择。美国正缓慢地但肯
定地失去了它不可逾越的技术优势。 但是，虽然这伎俩可能会赢得短期的战斗，但它
只会导致中国首先是在贸易战，最终是在热战中获得更快的胜利。 |
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