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发帖数: 3227 | 1 2018-09-01 金融时报(北京)
（原标题：外汇局重拳打击外汇违规 通报23起外汇违规案例）
8月31日，国家外汇管理局通报23起外汇违规典型案件。这是今年以来外汇局第四次通
报外汇违规案例，此次公布的涉案主体更为多元，如外国语学校、雕塑艺术公司等。外
汇局表示，2018年以来，国家外汇管理局深入贯彻落实党的十九大精神和党中央、国务
院工作部署，紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务，加强外
汇市场监管，对各类外汇违法违规行为保持高压态势，不断加大处罚力度，严厉打击虚
假、欺骗性交易，维护健康良性外汇市场秩序。
银行外汇违规案8例
2016年2月至10月，平安银行厦门瑞景支行未按规定尽职审核转口贸易真实性，凭企业
虚假提单办理转口贸易付汇业务。该行上述行为违反《外汇管理条例》第十二条。根据
《外汇管理条例》第四十七条，处以罚没款200万元人民币，责令追究负有直接责任高
级管理人员和其他直接责任人员责任。
2017年2月至9月，浙商银行上海分行未按规定尽职审核转口贸易真实性，凭企业虚假提
单办理转口贸易付汇业务。该行上述行为违反《外汇管理条例》第十二条。根据《外汇
管理条例》第四十七条，处以罚没款192万元人民币。
2016年，中国银行西宁城东支行凭企业虚假报关单和发票，违规办理贸易融资业务。该
行上述行为违反《外汇管理条例》第十二条。根据《外汇管理条例》第四十七条，处以
罚没款62.86万元人民币。
2015年1月至2017年3月，交通银行厦门前埔支行在办理内保外贷签约及履约付汇时，未
按规定对债务人主体资格、贷款资金用途、预计还款资金来源、担保履约可能性及相关
交易背景进行尽职审核和调查。该行上述行为违反《跨境担保外汇管理规定》第十二条
及第二十八条。根据《外汇管理条例》第四十七条，处以罚没款1140.3万元人民币。
2015年2月至2017年3月，民生银行天津滨海支行在办理内保外贷签约及履约付汇时，未
按规定对预计还款来源、担保履约可能性及相关交易背景进行尽职审核和调查。该行上
述行为违反《跨境担保外汇管理规定》第十二条及第二十八条。根据《外汇管理条例》
第四十七条，处以罚没款1349.07万元人民币，暂停对公售汇业务3个月，责令追究负有
直接责任高级管理人员和其他直接责任人员责任。
2015年6月至2016年6月，中国工商银行南靖支行在办理内保外贷签约及履约付汇时，未
按规定对贷款资金用途及相关交易背景进行尽职审核和调查。该行上述行为违反《跨境
担保外汇管理规定》第十二条及第二十八条。根据《外汇管理条例》第四十七条，处以
罚没款103.81万元人民币。
2015年9月，招商银行北京万达广场支行为无贸易背景企业违规办理预付货款付汇业务
。该行上述行为违反《外汇管理条例》第十二条。根据《外汇管理条例》第四十七条，
处以罚没款129.72万元人民币。
2016年1月至2017年6月，中国工商银行山东省分行营业部利用167名境内个人年度购汇
额度违规办理分拆售付汇业务。该行上述行为违反《个人外汇管理办法》第七条。根据
《中华人民共和国外汇管理条例》第四十七条，处以罚没款50万元人民币。
公司逃汇案9例
2015年3月，江门市三七实业有限公司重复使用仓单，对外付汇1122.52万美元。该行为
违反《外汇管理条例》第十二条，构成逃汇行为。根据《外汇管理条例》第三十九条，
处以罚款412.19万元人民币。
2015年3月至2016年2月，深圳市瑞驰福贸易有限公司虚构贸易背景，使用虚假报关单，
对外付汇164万美元。该行为违反《外汇管理条例》第十二条，构成逃汇行为。根据《
外汇管理条例》第三十九条，处以罚款54.28万元人民币。
2015年4月至5月，汇众道和能源控股有限公司虚构转口贸易背景，使用无效提单，对外
付汇938.07万美元。该行为违反《外汇管理条例》第十二条，构成逃汇行为。根据《外
汇管理条例》第三十九条，处以罚款300.59万元人民币。
2015年7月至2017年1月，淄博高新区外国语学校利用15名境内个人的个人年度购汇额度
，以分拆购付汇形式向境外转移资金117.29万美元。该行为违反《外汇管理条例》第十
二条，构成逃汇行为。根据《外汇管理条例》第三十九条，处以罚款40.25万元人民币。
2015年9月，大连哥伦比亚谷物商贸有限公司虚构贸易背景，使用虚假发票，对外付汇
3355.88万美元。该行为违反《外汇管理条例》第十二条，构成逃汇行为。根据《外汇
管理条例》第三十九条，处以罚款1071.27万元人民币。
2016年5月至6月，广州雄集木业有限公司虚构转口贸易背景，使用虚假报关单和提单，
对外付汇887.83万美元。该行为违反《外汇管理条例》第十二条，构成逃汇行为。根据
《外汇管理条例》第三十九条，处以罚款350.94万元人民币。
2016年9月至12月，武汉现代东方雕塑艺术有限公司利用93名境内个人的个人年度购汇
额度，将资金分拆购汇后汇往境外账户，用于购买境外房产等，非法转移资金合计454.
06万美元。该行为违反《外汇管理条例》第十二条，构成逃汇行为。根据《外汇管理条
例》第三十九条，处以罚款218.30万元人民币。
2017年1月至3月，天津机械进出口有限公司虚构转口贸易背景，使用虚假提单，对外付
汇882.06万美元。该行为违反《外汇管理条例》第十二条，构成逃汇行为。根据《外汇
管理条例》第三十九条，处以罚款304万元人民币。
2016年6月至2017年5月，江苏龙腾鹏达机电有限公司重复使用报关单办理贸易融资，金
额合计212.87万美元。该行为违反《外汇管理条例》第十二条，构成非法套汇行为。根
据《外汇管理条例》第四十条，处以罚款97万元人民币。
个人非法买卖外汇案、分拆逃汇案6例
2012年6月至2016年9月，夏某为实现非法向境外转移资产目的，将14188.45万元人民币
打入地下钱庄控制的境内账户，通过地下钱庄兑换外汇汇至境外账户，用于偿还境外赌
债。该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇
管理条例》第四十五条，处以罚款1418万元人民币。
2012年11月至2015年2月，王某为实现非法向境外转移资产目的，将1497.28万元人民币
打入地下钱庄控制的境内账户，通过地下钱庄兑换外汇汇至其境外账户，用于购买境外
房产等。该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《
外汇管理条例》第四十五条，处以罚款145万元人民币。
2015年9月至2017年5月，孙某为实现非法向境外转移资产目的，利用多名境内个人的个
人年度购汇额度，将个人资金分拆购汇后汇往境外账户，非法转移资金合计574.07万澳
元。该行为违反《个人外汇管理办法》第七条，构成逃汇行为。根据《外汇管理条例》
第三十九条，处以罚款137.46万元人民币。
2016年1月至10月，唐某为实现非法向境外转移资产目的，利用68名境内个人的个人年
度购汇额度，将个人资金分拆购汇后汇往境外账户，用于购买境外房产等，非法转移资
金合计247.76万英镑。该行为违反《个人外汇管理办法》第七条，构成逃汇行为。根据
《外汇管理条例》第三十九条，处以罚款150万元人民币。
2016年8月至2017年3月，徐某为实现非法向境外转移资产目的，利用55名境内个人的个
人年度购汇额度，将个人资金分拆购汇后汇往境外账户，非法转移资金合计331.84万加
元。该行为违反《个人外汇管理办法》第七条，构成逃汇行为。根据《外汇管理条例》
第三十九条，处以罚款259.8万元人民币。
2016年9月至2017年6月，卢某为实现非法向境外转移资产目的，利用19名境内个人的个
人年度购汇额度，将个人资金分拆购汇后汇往境外账户，用于购买境外房产等，非法转
移资金合计188.68万加元。该行为违反《个人外汇管理办法》第七条，构成逃汇行为。
根据《外汇管理条例》第三十九条，处以罚款48.3万元人民币。 | z*m
发帖数: 3227 | 2 本版(想)把国内房子卖了把钱转到海外的注意了,12~15年转移的也有风险额
个人非法买卖外汇案、分拆逃汇案6例
2012年6月至2016年9月，夏某为实现非法向境外转移资产目的，将14188.45万元人民币
打入地下钱庄控制的境内账户，通过地下钱庄兑换外汇汇至境外账户，用于偿还境外赌
债。该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《外汇
管理条例》第四十五条，处以罚款1418万元人民币。
2012年11月至2015年2月，王某为实现非法向境外转移资产目的，将1497.28万元人民币
打入地下钱庄控制的境内账户，通过地下钱庄兑换外汇汇至其境外账户，用于购买境外
房产等。该行为违反《个人外汇管理办法》第三十条，构成非法买卖外汇行为。根据《
外汇管理条例》第四十五条，处以罚款145万元人民币。
2015年9月至2017年5月，孙某为实现非法向境外转移资产目的，利用多名境内个人的个
人年度购汇额度，将个人资金分拆购汇后汇往境外账户，非法转移资金合计574.07万澳
元。该行为违反《个人外汇管理办法》第七条，构成逃汇行为。根据《外汇管理条例》
第三十九条，处以罚款137.46万元人民币。
2016年1月至10月，唐某为实现非法向境外转移资产目的，利用68名境内个人的个人年
度购汇额度，将个人资金分拆购汇后汇往境外账户，用于购买境外房产等，非法转移资
金合计247.76万英镑。该行为违反《个人外汇管理办法》第七条，构成逃汇行为。根据
《外汇管理条例》第三十九条，处以罚款150万元人民币。
2016年8月至2017年3月，徐某为实现非法向境外转移资产目的，利用55名境内个人的个
人年度购汇额度，将个人资金分拆购汇后汇往境外账户，非法转移资金合计331.84万加
元。该行为违反《个人外汇管理办法》第七条，构成逃汇行为。根据《外汇管理条例》
第三十九条，处以罚款259.8万元人民币。
2016年9月至2017年6月，卢某为实现非法向境外转移资产目的，利用19名境内个人的个
人年度购汇额度，将个人资金分拆购汇后汇往境外账户，用于购买境外房产等，非法转
移资金合计188.68万加元。该行为违反《个人外汇管理办法》第七条，构成逃汇行为。
根据《外汇管理条例》第三十九条，处以罚款48.3万元人民币。 | Z*****8
发帖数: 1 | | i******r
发帖数: 1175 | 4 帝都魔都身价都是浮云鸟
【在 Z*****8 的大作中提到】
: 舔共产党的可不可以例外?
| d*******t
发帖数: 31 | |
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