c****x
发帖数: 6601 | 1 麻省理工中国博士后“自作聪明”入狱遭遣返，一手好牌打得稀烂是怎样的人生体验？
原创 2018-04-10 NYIS 小纽美国法律咨
不知道大家是否对去年轰动一时的中国留学生内线交易案还有印象？本月本案主审法官
对被告进行量刑宣判，该案主犯来自中国南京的麻省理工博士后研究员Fei Yan被判处
15个月入狱监禁，加两年监外看管，并要求被退还所有非法所得，刑满后将被遣返回国。
Fei Yan走出法庭
图片来自The Epoch Times，版权归作者所有
去年此案被各大媒体报道转载时，很多人都在唏嘘Fei Yan与妻子Menglu Wang这对分别
毕业于麻省理工、哈佛的精英夫妻为了区区12万美金自毁前程。
01
内线交易案始末
Fei Yan 2013年在麻省理工学院获得工程博士学位，之后留校从事博士后研究，研究领
域是量子物理学。而她的妻子Menglu Wang毕业于哈佛法学院，就职于纽约一家大型国
际律师事务所，案发前她正在参与一家矿业公司对美国矿业公司Stillwater Mining
Company的收购工作。
一个是麻省理工的博士后研究员，一个是哈佛毕业的大律所律师，这样的组合是很多人
都艳羡的强强联合精英家庭，但贪欲却像毒药一样葬送了这对年轻夫妇的前途。
麻省理工大学，版权属于原作者
2016年，Fei Yan从妻子那里了解到了关于Stillwater Mining Company收购交易的未公
开信息，于是他就计划利用这些机密信息捞笔钱。
有了初步计划后，Fei Yan使用自己母亲的名字设立账号，他在南非企业Sibanye Gold
宣布收购Stillwater矿业的三周前购买了Stillwater矿业的股票期权。
因为这次交易，Fei Yan一共赚取了119,429 美金，而这笔钱也仅相当于Fei Yan夫妻几
个月的工资收入而已。
美国证券交易委员会(SEC)在暗中调查时发现，Fei Yan用自己母亲的中国身份在美国股
票交易所开设了一个账号，购买了自己妻子参与并购的两个公司的相关股票，并且股票
购买与出售时间和整个并购的过程完全吻合，坐实了内线交易罪。
美国证券交易所SEC起诉Fei Yan的控告书
截图来自SEC，版权归作者所有
Fei Yan的案件被曝光后，有超过20人通过Fei Yan的律师向法院提交了超过总长49页的
求情信，其中包括他实验室老板、朋友和同事。Fei Yan过去几年作为共同作者，在《
科学》等专业杂志上发表了16篇文章，他实验室的老板在求情信中称Fei Yan是一个“
杰出的科学家”，“不可或缺的人才”。
至于Fei Yan的妻子，Fei Yan在法庭上表示妻子并不知情，此次内部交易完全是自己所
为，和自己的妻子没有关系。尽管法庭采信了Fei Yan的说法并没有对他的妻子提起诉
讼，但去年此案爆发、Fei Yan被拘捕后Menglu Wang立即丢掉了原纽约律所的工作，外
界一致认为受此案影响她以后也很难再重返律师行业。
02
内线交易是个大坑
根据检方的文件，Fei Yan曾多次上网查找关于内线交易的信息，例如搜索“美国证券
交易委员会如何识破异常交易”、“如何使用国际账户进行内线交易”，他还查看金融
网站上关于内线交易的报道，在卖掉股票的当天他还上网搜索了“内线交易案例”和“
内线交易各种方法”等关键字。
自2009财年以来，美国司法部提交了超过1.8万份金融欺诈诉讼，有超过2.5万涉案人员
遭起诉。防止内线交易、金融欺诈一直以来都是美国证券交易委员会SEC的工作重点，
不管法律条款多么严谨、惩罚力度多大，总还是有投机分子为发横财试图钻空子、绕过
重重关卡。
A
到底什么是内线交易？
根据维基百科的定义，内线交易是指于获悉未公开且后来证实足以影响股票或其他有价
证券市价的消息后进行交易并有成比例的获利发生的行为。
根据美国《证券交易法》10b规定：任何人买卖上市或者非上市有价证券时，不得使用
操纵或者欺诈的手段或者计谋等，具体行为包括：
1
利用任何方法、手段从事欺诈行为。
2
对重要事实做不实陈述，或是省略某些重要事实，致使他人被误导。
3
从事任何会对他人产生欺诈的行为，业务，商业活动等。
尽管负责收购事宜的律师事务所有严格规定，员工不得泄露任何机密信息，虽然身为律
师Fei Yan的妻子还是在日常生活中向丈夫泄露了客户交易信息，使得Fei Yan贪念一起
铸成终身大错，同时毁掉了自己和妻子两人的前途。
对于所有在美国工作的外籍员工，应该详细了解并遵守自己行业的法律法规，触犯这些
底线面临的不仅是事业、前途尽毁，还很有可能直接为自己购买一张有去无回的单程遣
返机票！ |
m********k
发帖数: 1 | |
U***r
发帖数: 565 | 3 这种事没有人举报证监委能查到？数额太小了吧
感觉索南没有领悟到闷声发财的真谛
内线交易赚了仨瓜俩枣就吹牛逼
结果被小心眼的同胞实名举报了 |
u*****m
发帖数: 1 | 4 回中国去吧。中国最适合公共道德败坏违法乱纪的人才。在哪里教授强奸女学生都无罪，
搞点这么小额的内线交易算啥。
国。
【在 c****x 的大作中提到】
: 麻省理工中国博士后“自作聪明”入狱遭遣返，一手好牌打得稀烂是怎样的人生体验？
: 原创 2018-04-10 NYIS 小纽美国法律咨
: 不知道大家是否对去年轰动一时的中国留学生内线交易案还有印象？本月本案主审法官
: 对被告进行量刑宣判，该案主犯来自中国南京的麻省理工博士后研究员Fei Yan被判处
: 15个月入狱监禁，加两年监外看管，并要求被退还所有非法所得，刑满后将被遣返回国。
: Fei Yan走出法庭
: 图片来自The Epoch Times，版权归作者所有
: 去年此案被各大媒体报道转载时，很多人都在唏嘘Fei Yan与妻子Menglu Wang这对分别
: 毕业于麻省理工、哈佛的精英夫妻为了区区12万美金自毁前程。
: 01
|
m***a
发帖数: 13878 | 5 不是举报，像他这种小鱼小虾大多是靠大数据揪出来的，中国前一阵抓老鼠仓也是这样
【在 U***r 的大作中提到】
: 这种事没有人举报证监委能查到？数额太小了吧
: 感觉索南没有领悟到闷声发财的真谛
: 内线交易赚了仨瓜俩枣就吹牛逼
: 结果被小心眼的同胞实名举报了
|
u*****m
发帖数: 1 | 6 SEC有软件自动检测。
老弟啊，大数据时代，万事小心。
你就想想为什么911后美国再没有发生过有组织恐怖袭击事件，不要小看联邦政府啊
【在 U***r 的大作中提到】
: 这种事没有人举报证监委能查到？数额太小了吧
: 感觉索南没有领悟到闷声发财的真谛
: 内线交易赚了仨瓜俩枣就吹牛逼
: 结果被小心眼的同胞实名举报了
|
U***r
发帖数: 565 | 7 那就是千老他妈来美国申请了什么东西
否则一个中国老妇账号如何对应上另一个人
当然可能此千老很蠢的把地址填到一起了
【在 m***a 的大作中提到】
: 不是举报，像他这种小鱼小虾大多是靠大数据揪出来的，中国前一阵抓老鼠仓也是这样
|
u*****m
发帖数: 1 | 8 地址电话肯定都是自己的
【在 U***r 的大作中提到】
: 那就是千老他妈来美国申请了什么东西
: 否则一个中国老妇账号如何对应上另一个人
: 当然可能此千老很蠢的把地址填到一起了
|
U***r
发帖数: 565 | 9 才十来万刀啊
够不够执法成本？
取证阶段肯定非常容易
千老一定是有很严重的纰漏
内线交易很常见
大多数都是让执法部门无从取证逃脱制裁
【在 u*****m 的大作中提到】
: SEC有软件自动检测。
: 老弟啊，大数据时代，万事小心。
: 你就想想为什么911后美国再没有发生过有组织恐怖袭击事件，不要小看联邦政府啊
|
u*****m
发帖数: 1 | 10 没被抓到的肯定没他那么单纯幼稚，以为编个假名字，用他妈去年保税得ITIN就能躲过
监察。如果这么简单，美国政府怎么控制恐怖分子洗钱。
【在 U***r 的大作中提到】
: 才十来万刀啊
: 够不够执法成本？
: 取证阶段肯定非常容易
: 千老一定是有很严重的纰漏
: 内线交易很常见
: 大多数都是让执法部门无从取证逃脱制裁
|
|
|
Y***i
发帖数: 1932 | 11 "Fei Yan在法庭上表示妻子并不知情，此次内部交易完全是自己所为，和自己的妻子没
有关系...法庭采信了Fei Yan的说法并没有对他的妻子提起诉讼"
感动 |
u*****m
发帖数: 1 | 12 真爱。这样他老婆绿卡保住了，以后改嫁方便点
【在 Y***i 的大作中提到】
: "Fei Yan在法庭上表示妻子并不知情，此次内部交易完全是自己所为，和自己的妻子没
: 有关系...法庭采信了Fei Yan的说法并没有对他的妻子提起诉讼"
: 感动
|
m***a
发帖数: 13878 | 13 是通过帐户交易行为反查出来的，帐户平时没啥交易，买卖的时机都是消息出来前后，
这基本就是典型的内幕交易模式了吧。
查登陆帐户的ip和转帐记录就能查出实际控制人了，这个一点不难
【在 U***r 的大作中提到】
: 那就是千老他妈来美国申请了什么东西
: 否则一个中国老妇账号如何对应上另一个人
: 当然可能此千老很蠢的把地址填到一起了
|
U***r
发帖数: 565 | 14 这个证据链并不充分
可以说是委托交易
肯定有十足铁证
【在 m***a 的大作中提到】
: 是通过帐户交易行为反查出来的，帐户平时没啥交易，买卖的时机都是消息出来前后，
: 这基本就是典型的内幕交易模式了吧。
: 查登陆帐户的ip和转帐记录就能查出实际控制人了，这个一点不难
|
m***a
发帖数: 13878 | 15 他拿得出委托交易的证据吗？查到他就能查到她老婆，两个股票她老婆都有接触内幕消
息的机会，这些足够陪审团定罪了
【在 U***r 的大作中提到】
: 这个证据链并不充分
: 可以说是委托交易
: 肯定有十足铁证
|
s*****r
发帖数: 43070 | 16 为了十几万，把自己和老婆给坑了
[在 cccpwx (暱稱太短) 的大作中提到：]
:麻省理工中国博士后“自作聪明”入狱遭遣返，一手好牌打得稀烂是怎样的人生体验？
:原创 2018-04-10 NYIS 小纽美国法律咨
:不知道大家是否对去年轰动一时的中国留学生内线交易案还有印象？本月本案主审法
官对被告进行量刑宣判，该案主犯来自中国南京的麻省理工博士后研究员Fei Yan被判处
:Fei Yan走出法庭
:图片来自The Epoch Times，版权归作者所有
:去年此案被各大媒体报道转载时，很多人都在唏嘘Fei Yan与妻子Menglu Wang这对分
别毕业于麻省理工、哈佛的精英夫妻为了区区12万美金自毁前程。
:01
:内线交易案始末
:Fei Yan 2013年在麻省理工学院获得工程博士学位，之后留校从事博士后研究，研究
领域是量子物理学。而她的妻子Menglu Wang毕业于哈佛法学院，就职于纽约一家大型国
:际律师事务所，案发前她正在参与一家矿业公司对美国矿业公司Stillwater Mining
:.......... |
m*****t
发帖数: 16663 | 17 感觉是有人举报。
不然很难发现中国的一个股票散户和参与并购的一个律师的亲属关系。
估计这个人跟人家吹牛“比下去”时惹的祸。
国。
【在 c****x 的大作中提到】
: 麻省理工中国博士后“自作聪明”入狱遭遣返，一手好牌打得稀烂是怎样的人生体验？
: 原创 2018-04-10 NYIS 小纽美国法律咨
: 不知道大家是否对去年轰动一时的中国留学生内线交易案还有印象？本月本案主审法官
: 对被告进行量刑宣判，该案主犯来自中国南京的麻省理工博士后研究员Fei Yan被判处
: 15个月入狱监禁，加两年监外看管，并要求被退还所有非法所得，刑满后将被遣返回国。
: Fei Yan走出法庭
: 图片来自The Epoch Times，版权归作者所有
: 去年此案被各大媒体报道转载时，很多人都在唏嘘Fei Yan与妻子Menglu Wang这对分别
: 毕业于麻省理工、哈佛的精英夫妻为了区区12万美金自毁前程。
: 01
|
m*****t
发帖数: 16663 | 18 你太神话大数据了。
大数据也得有针对性才行，这个人跟国内主要是电话联系吧，能有多少网上交流，你怎
么大数据。
只可能是先盯上再查的。
【在 u*****m 的大作中提到】
: SEC有软件自动检测。
: 老弟啊，大数据时代，万事小心。
: 你就想想为什么911后美国再没有发生过有组织恐怖袭击事件，不要小看联邦政府啊
|
k*******p
发帖数: 8821 | |
s*****r
发帖数: 43070 | 20 他在网上搜索内线交易，属于高度嫌疑
[在 mynight (一束星光) 的大作中提到：]
:感觉是有人举报。
:不然很难发现中国的一个股票散户和参与并购的一个律师的亲属关系。
:估计这个人跟人家吹牛“比下去”时惹的祸。 |
|
|
w*****8
发帖数: 154 | 21 工程博士学位。。。
连理学博士都不是，就一个干工程的。难怪这么苦逼。 |
m*****t
发帖数: 16663 | 22 歇了吧，每天这么多经济行为，成天调查参与人和其亲属上网都搜了些啥都忙不过来了。
大数据不需要设置条件吗？
【在 s*****r 的大作中提到】
: 他在网上搜索内线交易，属于高度嫌疑
: [在 mynight (一束星光) 的大作中提到：]
: :感觉是有人举报。
: :不然很难发现中国的一个股票散户和参与并购的一个律师的亲属关系。
: :估计这个人跟人家吹牛“比下去”时惹的祸。
|
k**o
发帖数: 15334 | 23 这都不是问题，定罪是靠他搜索关于insider trading的信息坐实的。丫工程博士
不懂怎么用VPN隐藏上网隐私。这么天真的人不多了。 |
c*********2
发帖数: 2752 | |
s*******u
发帖数: 1055 | 25 关键字是option,这种股票option量很低。一天一个中国老太收购前突然买这种小股的
option，一定有问题，顺藤摸瓜就找到了。。。 |
Y***i
发帖数: 1932 | 26 这个说的是重点
【在 s*******u 的大作中提到】
: 关键字是option,这种股票option量很低。一天一个中国老太收购前突然买这种小股的
: option，一定有问题，顺藤摸瓜就找到了。。。
|
t*****g
发帖数: 311 | 27 妈的，你们这些人连内幕交易是怎么抓人的都不知道，其实稍微注意点，根本抓不到。
这种小内幕交易是靠程序自动筛选发现的，程序筛选的准则很简单，交易反常。打个比
方，有些人用父母名字开个账户，平时不炒股，只有在有内幕消息的时候才交易一次，
这种基本不交易，一交易就是股神的账号一下就会被程序发现。
而且被抓者有个共同特征，那就是都是用办公室或者家里IP登录父母名字开的账户。开
账号的时候把地址登记成中国，操作的时候IP地址和登记地址不吻合，也是高度怀疑因
素。
要想内幕交易其实很简单，避免以上两大特征就行了。
: 歇了吧，每天这么多经济行为，成天调查参与人和其亲属上网都搜了些啥都忙不
过来了。
: 大数据不需要设置条件吗？
【在 m*****t 的大作中提到】
: 歇了吧，每天这么多经济行为，成天调查参与人和其亲属上网都搜了些啥都忙不过来了。
: 大数据不需要设置条件吗？
|
T****t
发帖数: 11162 | 28 他老婆无论如何律照是保不住了，泄漏客户密码，无论知不知情是要被处分的
: "Fei Yan在法庭上表示妻子并不知情，此次内部交易完全是自己所为，和自己的
妻子没
: 有关系...法庭采信了Fei Yan的说法并没有对他的妻子提起诉讼"
: 感动
【在 Y***i 的大作中提到】
: 这个说的是重点
|
s*****r
发帖数: 43070 | 29 大数据最适合分析个体行为，你觉得几亿个用户很多吗，让机器去算，也就10分钟的事
[在 mynight (一束星光) 的大作中提到：]
:歇了吧，每天这么多经济行为，成天调查参与人和其亲属上网都搜了些啥都忙不过来
了。
:大数据不需要设置条件吗？ |
s*****r
发帖数: 43070 | 30 没追究法律责任算好的了，如果客户追究，律所肯定要办她，不是已经跑回中国了吗
[在 Texcat (德州猫) 的大作中提到：]
:他老婆无论如何律照是保不住了，泄漏客户密码，无论知不知情是要被处分的
:<br>: "Fei Yan在法庭上表示妻子并不知情，此次内部交易完全是自己
所为，和自己的妻子没
:<br>: 有关系...法庭采信了Fei Yan的说法并没有对他的妻子提起诉讼"
:<br>: 感动
:<br> |
|
|
t*****g
发帖数: 311 | 31 电话联系个屁，这种都是拿自家IP登陆账号的。
以前还有个中国人在FDA工作，在新药批准消息宣布之前，用办公室电脑登录国内父母
的账号内幕交易被抓了。
这些人有个共同的特征，那就是用国内父母的名字开账户，但是居然都蠢到用自己的IP
登录，电脑盲真是害死人。
: 你太神话大数据了。
: 大数据也得有针对性才行，这个人跟国内主要是电话联系吧，能有多少网上交流
，你怎
: 么大数据。
: 只可能是先盯上再查的。
【在 m*****t 的大作中提到】
: 歇了吧，每天这么多经济行为，成天调查参与人和其亲属上网都搜了些啥都忙不过来了。
: 大数据不需要设置条件吗？
|
s*******u
发帖数: 1055 | 32 这个根本不是社么大数据出来的，任何公司被并购前的股票交易都是观察重点。报盈余
前也是，但远远不如并购前。。 |
t*****g
发帖数: 311 | 33 这种显然是程序筛选的，不是大数据，普通程序而已，大数据这个词已经被滥用了。
: 这个根本不是社么大数据出来的，任何公司被并购前的股票交易都是观察重点。
报盈余
: 前也是，但远远不如并购前。。
【在 s*******u 的大作中提到】
: 这个根本不是社么大数据出来的，任何公司被并购前的股票交易都是观察重点。报盈余
: 前也是，但远远不如并购前。。
|
t******g
发帖数: 4044 | 34 至少要电话遥控爸妈从中国买呀。
IP
【在 t*****g 的大作中提到】
: 电话联系个屁，这种都是拿自家IP登陆账号的。
: 以前还有个中国人在FDA工作，在新药批准消息宣布之前，用办公室电脑登录国内父母
: 的账号内幕交易被抓了。
: 这些人有个共同的特征，那就是用国内父母的名字开账户，但是居然都蠢到用自己的IP
: 登录，电脑盲真是害死人。
:
:
: 你太神话大数据了。
:
: 大数据也得有针对性才行，这个人跟国内主要是电话联系吧，能有多少网上交流
: ，你怎
:
: 么大数据。
|
