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发帖数: 12375 | 1 沈大伟：持续恶化，中美关系已出现重大变化
美国乔治华盛顿大学（George Washington University）政治科学及国际事务教授
沈大伟（David Shambaugh）近日在香港美国商会午餐讲座再次发表主题演讲，谈及中
美关系。以下为演讲内容，由《南华早报》翻译。
中美两国官员和专家都曾经正确地指出：中美关系是当今国际事务中最重要的关系。
中美关系也是最复杂的关系。不论在战略、外交、经济、社会、文化、环境、区域
、国际、教育及其他许多方面，中美两国都密不可分。中美在亚太区以至全球都是影响
力巨大的国家，不但是全球两个最大的经济体，军事预算和海军规模也是全球之最。中
美既是全球最大的能源消耗国和石油进口国，也是全球最大的温室气体排放国，对气候
变化有重大影响，哲学博士生和专利申请也属全球最多。今时今日，中美是国际舞台上
真正具有影响力的两个国家。
中美互为彼此的第二大贸易伙伴（双向贸易额接近6000亿美元），而中国更是美国
的最大债权国，其对美直接投资也迅速增长（2014年超过120亿美元，雇用8万名美国人
）。中国是全球最大出口国，美国则是全球最大进口国。每天往来两国的旅客约有9千
人。目前有接近30万中国学生在美国大学留学，在中国留学的美国人则有2万人。目前
有38个省/州及169城市建立了友好关系，加强人民之间的联系，并提供交流机会。目前
有3亿中国人学习英语，约20万美国人学习中文。
以上述情况和许多其他标准来衡量，中美都是密不可分的，在国际关系方面产生的
影响也最为深远。因此，理解中美关系的复杂性、构成和推动力是至关重要的。然而，
影响中美关系的因素不断在变，过去几年和过去几个月就出现了显著的变化。
本人今天主要想说的，是中美关系虽然十分密切，而且两国在许多方面都有合作，
但在这段关系中，彼此竞争的情况却不断加剧。
这个现象的结果是：合作与竞争同时存在，即本人所谓的“竞合”情况。但在这段
关系中，竞争成份不断增加，并成为这段关系的主要成份，合作则退居次席，并且正在
逐渐弱化。彼此合作的空间减少了，因此为了建立合作关系而召开的政府间会议，就变
得越来越形式化，并不时出现充满火药味的场面。
两国之间普遍存在互不信任的情况。尽管双方政府仍然十分希望两国的90多个双边
对话可以维持下去，也希望两国高层官员继续交流，但甚少再看到大力争取两国加强合
作的官员。 〔在几个星期后举行的中美战略与经济对话将会出现这个情况〕
两国人民互不信任的情况也显而易见。新近就这个问题而进行的《皮尤全球态度调
查》（Pew Global Attitudes）（2013）就发现，中美人民互不信任的程度正在增加。
在美国，68%公众人士及80%专家和学者都视中国为美国的竞争对手，只有26%认为可以
“信任”中国。该调查也发现，共和党比民主党更关注中国崛起所带来的影响：6成共
和党人认为，中国崛起成为世界强国，将“严重威胁”美国，但民主党人中就只有48%
有这种想法。
《皮尤全球态度调查》也访问了中国民众，当中66%受访者视美国为“竞争者”，
15%认为美国是“敌人”。因此，中国民众中约有三分之二认为中美关系是一种“竞争
”关系。相对于2010年时进行的调查，当时两国大多数民众对彼此看法仍然正面，从中
可见现在情况已出现显著改变（转差了15-18%！）。一般相信，如再进行类似的民调，
结果可能会更差。
我们可以感觉到，中美关系已出现重大变化。
从美国的角度来看，中美关系愈来愈难达致平衡──要令关系转趋正面、并于未来
朝积极方向发展，就更加困难。我和许多人都认为，两国关系多年来风波不断，双方也
一直未能达致广泛共识，无法缔结真正可持续的伙伴关系。中美关系之所以仍能维系，
只不过是出于对关系破裂的恐惧。但自从冷战结束以来，两国之间其实并没有真正深厚
的联系。
至少在过去10年，两国宏观关系持续恶化，只有当双方领导人出席高峰会议时才略
有改善，暂时止住恶化趋势，令外界定期希望：两国关系正趋向稳定及得到改善。
例如2011年，时任国家主席胡锦涛赴华盛顿进行国事访问；2013年习近平与奥巴马
在“阳光之乡”进行非正式会晤；2014年11月召开亚太经合组织会议前在北京的烟台出
席峰会（我未有计入奥巴马2009年11月对华的国事访问，因为该次访问成果未如理想）
。而两国官员偶尔召开的双边会议，如中美战略与经济对话和中美商贸联委会会议等，
也为特定的政策领域带来稳定因素和前进动力。但大家很快就发现，这些峰会和双边会
议的重要性只属昙花一现；短短几个月后，中美之间就出现新的波折，两国关系再度恶
化。天安门事件之后，克林顿和江泽民在1997至1998年期间举行了多次峰会，让中美两
国重新建立关系，但此后双方关系就一直处于上述模式，反覆不定。
中美最近的波折，发生的时间仅在习近平与奥巴马在中南海漫步后几个月。事源于
中国在南海建造人工岛的行动，令两国针锋相对，关系愈发紧张。在南海纷争的背后，
各方愈发关注中国的军事力量、美国在中国附近的军事活动，以及更广泛的亚洲权力平
衡问题。但同时也有许多较小但同样重要的事务，例如执法（以盗取技术之名拘捕华人
、伪造美国大学入学申请）、法律修订（中国针对非政府组织及国家安全的法律草案）
、人权问题（中国自2009年以来便遏制人权、将人权律师拘捕定罪）、网络黑客行为（
近日美国人事管理局电脑网络遭中国黑客攻击），以及中美双方在贸易及投资方面的问
题。关于两国之间出现摩擦的新闻，几乎无日无之。
我认为这种“新常态”的确已持续一段时间。中美两国最好习惯此常态，而非幼稚
地笃信不可能实现的和谐关系。
合作和竞争之间的天秤已经倾侧，竞争已成为主导因素。之所以出现这种情况有几
个原因，其中之一是：对中美关系来说，安全的重要性已凌驾于经济。军事、国防、地
缘政治领域的问题，现在已是两国关系的最重要事务──而这几乎是一则纯粹的坏新闻
（唯一的例外是过去两年，双方向来极为有限的军事交流频繁起来） 。在美国，这意
味着以商界为首、支持与中国交流的联盟已不再是主导力量，而由几个界别组成、倡议
与中国竞争的联盟，如今占了上风。
中美的竞争并不只限于战略方面，而是一种全方位的竞争，包括商业、意识形态、
政治及外交领域。即使在学术领域，中国当局都曾向多名美国学者下达禁令，并向国内
的大学合资企业施压，例如新颁布的非政府组织管理法草案，就令在中国运营的私人非
政府组织心头一凉。
近几月以至近几周，以上情况已令华盛顿多家智囊机构前所未有地发表大量评论和
报告。我曾在华盛顿居住及工作了很长时间，期间从未见过如此海量、谈及中美关系的
文章──而且内容全部都是负面的，只有一个例外（即陆克文的亚洲协会报告）。这些
评论和报告对中国及中美关系均持负面意见，而且均认为（一）美国应检讨对华政策；
（二）美国应全面对华采取强硬政策。
随着美国总统竞选活动白热化，上述情况只会令中美关系及两国的互动更趋负面。
美国将有愈来愈多人呼吁当局“下定决心”、担起“领袖”角色、“敢于与中国抗衡”
等，尤其是共和党人。
这的确是美国出现的巨变，或至少是一种“范式转换”（paradigmatic change）
，但我个人不认为这是昙花一现的短暂现象。美国对中国的看法已出现本质上的变化。
以下我将详述美国人对中国的看法有何转变。
以下这件事你可能觉得幼稚到了极点：虽然许多中国专家以至整个外交政策圈和美
国政府，花了几十年时间研究及预测中国的将来，但中国最后并没有如他们所料般发展
。尼克松以来，美国八届政府都采用“接触”战略，这种战略基于三个大前提：（1）
随着中国经济现代化，政治自由化也会随之实现; （2）随着中国的全球地位提高，正
如罗伯特?佐利克所说，它将成为一个“负责任的利益相关者”，拥护二战之后西方创
建的全球自由秩序（即“融合战略”）; （3），中国不会挑战美国主导的安全架构和
东亚秩序。
第一个前提显然是不存在的；恰恰相反，随着中国经济日益强大，政治压迫的情况
非但没有减少，反而越来越严重。这方面的例子多不胜数。在中国，目前政治压迫的情
况是继天安门事件之后25年来最严重的。至于前提二和前提三，我们还没有看到中国对
这些区域和国际制度架构作出严厉批评（仅是目前未发生而已）。实际上，若中国真的
这样做，将是极为不智的，并且正面冲突并不是中国的行事方式（但美国则相反）。而
我们现在看到，中国政府在目前国际组织以外正在建立另一批机构，清楚显示中国对美
国主导的战后格局感到不安。
中国正有条不紊地试图构建新的国际秩序──这一点毋庸置疑。无论是白邦瑞（
Michael Pillsbury）的著作、阿什利?特利斯（Ashley Tellis）和罗伯特?布莱克威尔
（Robert Blackwill）所撰写的报告《中国军力审查》，还是许多其他研究，都不约而
同地谈到这个题目。这些评论、研究也一致认为美国要遏制中国。
美国对中国的幻想破灭，或许更能反映美国的问题，而非中国的情况。 2百年来，
美国一直天真地希望影响中国的演进；美国的醒悟也许标志着这项任务掀开了新的篇章
。美国之前的有关行动──尤其是在国民政府时期，最后都以悲剧告终。随之而起的，
是美国国内爆发了“是谁失去中国？”的争论。
作为研究中美关系的学者，我曾仔细研究并追踪两个世纪以来的中美关系，并发现
了一个重复的规律：美国有一股如传教士般的冲动，希望以自己的形象为模板改变中国
，但每次都以失败收场。首先，美国不了解中国复杂的国情，而中国也执拗地拒绝遵从
美国的意愿。依我的见解，问题要归咎于美国本身和其不切实际的期望，而非中国。但
历史可能会重演。
尽管这是中美关系整体上的宏观环境，但两国仍需共存，并需要和平共处。中美之
间有业务往来──除了香港、内地和美国之间的商业活动外，还有两国的外交事务。中
美关系和平稳定，对整个亚太地区（甚至整个世界）都很重要。不论两国人民是否察觉
到这点，他们都受着中美关系影响。
也许，能大幅度推动双方关系进展的最直接机会，就是落实双边投资协定（BIT）
。预计两国政府都会交换各行业的不准进口商品单草稿（不准进口商品单列明不允许其
他国家投资的商品）。现在早已过了发布和交换这些名单的时间，而推迟的原因未明，
但有可能是受跨太平洋战略经济伙伴关系协议（TPP）和贸易促进授权（TPA）的影响。
奥巴马政府正试图先完成这两个目标，但众所周知，相关的程序（不论是美国政府方面
或是TPP 12国之间的双边谈判）都仍在进行。一位美国前高级政府官员最近便指出，奥
巴马政府要获得国会支持TPA和TPP有困难，如果现在硬要寻求通过，将会是死路一条。
就中国而言，中国政府认为，美国提出的所谓“再平衡”战略只是一个诡计，跨太
平洋战略经济伙伴关系协议（TPP）便是这个诡计的经济组成部份，目的是在各方面牵
制中国。虽然我今天的演讲主要和美国相关，但大家都感觉到中国政府对美国既忧虑、
又猜疑。双方目前都好像带着有色眼镜看对方，这些成见都会影响双方关系今后的发展。
目前中美议程上的另一项重要事务，就是寻求务实合作的机会，处理一系列所谓“
全球治理”的问题。这些问题包括：朝鲜、伊朗、伊斯兰国（ISIS）、阿富汗、反恐、
反海盗、气候变化、海上安全、经济稳定、能源安全和海上通道安全的问题，以及需要
制定网络活动的国际规则。要解决这些问题，不论是中美政府协同工作，还是两国政府
朝着同一方向各自努力，彼此合作都是解决这些问题的关键。
迄今为止，在应对这些全球治理问题上，尽管10年来美国政府试图争取与中国政府
合作，但中国却一直不愿意公开与美国合作。但现时由于习近平支持“积极外交”政策
，希望中国在全球治理方面扮演更积极的角色，因此中美合作可能更加可行。中国作为
全球第二大强国，需要更加积极参与全球治理事务，向世人展示其付出与能力相称。这
不会解决中美关系的问题，但将有所帮助。
中美战略与经济对话即将举行，习近平也将于9月下旬（联合国成立70周年之前）
赴华盛顿展开国事访问。这是两国讨论上述问题的契机，彼此可以尝试切实地合作，消
除双方关系之间的隔阂。以往的首脑会议，包括去年11月在北京举行的峰会，双方都曾
尝试这样做。但问题是：这些尝试是否只是过眼云烟，还是足以奠定中美关系的发展基
础？随着美国总统选举周期临近，加上奥巴马政府成了“跛脚鸭”，要做到这一点也许
比较困难。但如果中美关系能够稳定发展，彼此互相合作，这无疑会对下一届总统有利。
但我担心的是：在这个越来越消极和相互怀疑的气氛之下，将越来越多“可信度测
试”（对象主要是以国内民众，但在美国，则包括区内的美国盟友）。我个人认为，未
来两至三年内希望出现的理想情况是：中美两国有技巧地处理双方关系，并注意对方的
“底线”和“核心利益”；并希望期间不会发生诸如中美撞机等无法预料的事件，中国
也不会在南海划出航空识别区，明年1月台湾大选时不会由支持台独的民进党领袖上台
。不过现时的南海问题有可能令冲突一触即发，因为中国不可能停止建造人工岛，因而
无法达到美国的要求。那么，美国会如何应对呢？军事对抗不是完全没有可能的。
因此，展望未来，两国有责任学习如何应对竞争、防止爆发冲突，同时要努力拓展
真正的合作领域（但也要了解到：希望两国完全同意对方的想法是不切实际的）。两国
也没有任何剧本可以引导双方关系发展（冷战时期，中美相互依存的情况并不存在）。
亨利．基辛格（Henry Kissinger）既希望也预料两国能“共同进化”，并认为双方需
要有“智慧和耐性”，并须抱着务实﹑包容和忍让的态度。但我目前尚未十分清楚：两
国的政治文化、目前的政治制度﹑民族身份﹑社会价值观和世界观均有所不同，双方能
否在战略方面作出重大妥协。
因此，中美两国可能会认为彼此越来越难以共存。但不论共存如何复杂、如何问题
重重，两国都必须要这样做。因为它们只可选择结婚，一旦离婚，战争就会爆发。
本人希望有机会来到这里，发表一篇关于中美关系的乐观讲话。我真的希望这样做
。但是，中美关系今后如何发展，我实在是非常担心。在过去的“倒霉日子”里，既然
双方都能找到出路，希望它们能再次走出困局。面对目前形势，我们下一步应怎么做？
我的建议是：扣好安全带、抓紧帽子、分散资产！
谢谢各位。欢迎你们发表意见、提出问题。
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