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发帖数: 26222 | 1 金岩石
曾为国金证券首席经济学家，被海内外媒体誉为“索罗斯的中国门徒”、“纳斯达克市
场的活字典”。2010年，因“诚信危机门”，被炒得沸沸扬扬。2010年12月4日，国金
证券发公告称，公司已收到金岩石先生的辞职申请，公司接受其辞去首席经济学家的申
请。
中文名： 金岩石
国籍： 中国
职业： 学者，原国金证券首席经济学家
毕业院校： 南开大学，美国哈佛大学
从学经历
金岩石初中毕业后，被分配到开滦煤矿工作，具有七年煤矿井下机械维修工的经历
。在唐山大地震之后的1977年，他幸运地考上了南开大学经济系本科生；1979年越级考
取经济系研究生。1982年
[金岩石]
毕业后，获南开大学经济系硕士学位，并留校先后担任南开大学经济系助教、讲师。在
1984年，他又考取了南开大学经济研究所博士研究生，师从时任南开大学校长的滕维藻
教授，并获得南开大学博士学位。
87-89年为索罗斯基金学者到美国哈佛大学完成博士论文并从事博士后研究，1989
年，获南开大学经济学博士学位并继续在哈佛大学进行博士后研究。
90年在美国塔夫茨大学从事研究。
1991-2001在美国证券业从业创业，所创三普证券于97年在纳斯达克借壳上市，
98-99年再创三普投资，三普基金。
2001年底回国加盟湘财证券，任首席经济学家，主管国际业务，
出席活动照片[1](5张)
02年组建中国首家合资证券公司---华欧国际，
2003年-2004年 两次被美国金融业监管局取消准入美国证券业的资格。(涉嫌欺诈
诉讼)
03年完成中国首家存量股权转让型合资基金公司---湘财荷银(现泰达荷银)，
04年受聘全国人大财经委《证券法》修订世界银行技术援助项目专家，并任《证券
法释义》副总编。
08年加盟国金证券，任首席经济学家，同时兼任上海交大海外学院金融所所长，北
大，清华，中国政法大学，浙大，中欧，中南财大等大学的EMBA教授。
留学经历
1987年，他获得索罗斯基金资助进入美国哈佛大学经济系选修部分博士课程并完成
博士学位论文。
[金岩石]
1989年，获南开大学经济学博士学位并继续在哈佛大学进行博士后研究。1989年--1990
年，兼任美国天普大学经济系客座研究员和美国塔夫茨大学弗莱撤尔外交学院客座研究
员。1991年--1992年，美国太平洋证券公司注册经纪人；1992年--1994年，美国公司证
券集团（现J·W·CHARLES，纽约证券交易所上市公司）马里兰州地区副总裁；1994年-
-1999年，兼任美国三普证券公司大华府分公司经理， 1997年公司在美国纳斯达克上市
，持股8%为公司第四大股东，并担任投资委员会主席。1999年--2001年，兼任美国管理
技术大学客座教授；兼任美国格林证券公司大华府分公司经理，持有格林证券1%股权。
1994年--2001年，美国三普投资管理公司总裁，执有美国证券业从业执照7号、63号（
证券经纪）、24号（注册经理或总监）、4号（期权经理或总监）和65号（基金经理和
投资顾问）等多种证券从业执照。
其三普往事或属虚构 2010年12月06日 07:11经济观察网【大 中 小】 【打印】
共有评论2条
经济观察网 （实习记者 刘玉林） 12月4日，国金证券[16.43 -0.60%]发布公告，
称于当日收到金岩石的辞去首席经济学家的申请，并接受其申请。
此前，金岩石被爆涉及被一位美国老中医跨国追债一事，并被爆出十年前在美从业
期间曾有污点。
根据本报从美国证券交易委员会查到的资料显示，除了牵涉到在美国的8件纠纷和
诉讼案，金岩石或许还隐瞒了其在三普(Sunpoint Securities.Inc)的从业经历。
金岩石博士解读中国经济(10张)
三普创始时间疑点
国内众多公开资料显示十年前，金岩石曾在美国创立三普并在纳斯达克上市，包括
金岩石自己在各种场合也屡屡提及当年创业经历，而据在SEC(美国证券交易委员会)披
露的三普(Sunpoint Securities.Inc)文件显示，无论是公司创立过程，还是股东、高
管内容，都未提及YanshiR. Jin(金岩石)的名字。
2010年9月底登陆港交所的博士蛙招股说明书显示，金岩石，55岁，为博士蛙集团
独立非执行董事并于2010年9月8日获委任为本集团董事局成员。金博士目前为于香港联
交所上市公司匹克体育[5.51 0.73%]用品有限公司的非执行董事；国金证券股份有限公
司的首席经济学家；上海交通大学海外教育学院行金融董事及北京大学滙丰商学院杰出
教授。金岩石1989年取得南开大学经济学博士学位。1987年获得索罗斯基金会资助，出
任美国哈佛大学访问学者。在证券及企业融资方面拥有丰富经验，为CSG/JW Charles
Securities 之注册证券经理人及期权经理人及为Sunpoint Securities 创始人之一。
SEC在1997年7月2日披露的Sunpoint Securities.Inc报告显示，Sunpoint成立于
1989年9月25日，是注册于德克萨斯州位于Longview市的一家金融集团公荆笔泵
“Sun Financial Group”。1990年9月25日，该公司易名为Sunpoint Securities.Inc
。1996年7月，Sunpoint在纳斯达克板块上市，代码为“SNPC”。
据FINRA(美国金融业监管机构)披露的档案，金岩石分别在1992年7月10日、1993年
11月22日、1991年8月2日、1991年8月16日和2000年1月29日通过注册期权负责人考试、
综合证券负责人考试、证券经纪人执照考试、证券经纪人州政府法规考试和证券顾问州
政府法规五项考试，通过考试的时间都在Sunpoint Securities创立之后。
股东、高管团队不见金岩石
上述SEC披露的Sunpoint Securities的报告中，股东及管理层信息中未提及
YanshiR. Jin。
报告显示，截至1999年7月2日，持有Sunpoint Securities任何种类股权超过5%的
席位共有7席，其中Van R. Lewis.III持有37%的普通A股、100%的普通B股， Sue Read
持有100%的B类可转换优先股，此外Mary Hatzenbuehler 、Jerry & Wanda Packwood、
Chester & Peggy Riggs、Sunpt Securities Custodian和Lindsey Vinson 分别持有7%
、7%、10%、20%和6%的C类可转换优先股。
在上述报告中，同样详细披露了Sunpoint Securities截至1999年7月2日前的董事
、主管人员、重要工作人员的信息。创始人、董事会主席、首席执行官Van R. Lewis.
III；董事、执行副总裁Marvin W. Sapaugh；董事、审计委员会成员、执行副总裁、
CFO、首席金融业务部长Mary Ellen Wilder；董事、审计委员会成员John C. Pope；董
事H. Wayne Smith ；审计委员会成员Richard Muffler ；首席运营官、分公司经理
Brett W. Hagen；执行副总裁、监事Donald L. Katz；副总裁、监事Dianne B.
Childers；部门经理、交易员Denise D. Ponder；部门经理、结算系统负责人Joseph P
. Walsh；经纪发展业务负责人Tammy L. Jackson；部门经理、管理信息系统负责人
Barry W. Gabriel；顾问 Mary Powers。
金岩石博士演讲视频(20张)
在美从业陷纠纷
FINRA披露的金岩石档案显示，其CRD编号为2163101，目前已经不在FINRA注册。档
案中2起监管事件、6起顾客纠纷共8条案件纪录尤为惹人注目。上述纪录从1994年出现
，直至2003年金岩石被禁入美国证券业。顾客纠纷中，金岩石被指未尽到监察责任、篡
改授权交易、过度交易、违反合约。
值得注意的是一起案件编号为SEC010110的纪录，2001年4月10日1年10月19日
，SEC指其在注册取得资格前经营业务、账户管理不当、使用虚假广告招揽弗吉尼亚客
户。判决结果为：要求停止其不注册即接受业务的行为，其虚假广告引诱客户的行为被
处24个小时的特别监视；金岩石以及格林证券的上诉被驳回，其代表资格只有在24个月
之内接受特别监视后才能重新申请。
记者在FINRA随机抽取了编号分别为4270384、2632167、2107313、4283107等15位
在美国有证券从业经历的个人档案，除了编号为4321286的HenryL. Chang外全部没有监
管事件、顾客纠纷和投诉纪录。
此外，有媒体报道，金岩石被取消了准入美国证券业的资格。对此，国金证券相关
人士回应称，美国的证券从业资格是需要付费的，两年内不付费就取消从业资格，同时
他还强调，不管过去情况如何，作为首席经济学家，对金岩石的学术能力很认可。
海归经历
[金岩石做演讲]
作为南大经研所的第一批风云儿，在国外混的很落魄，但在国内确实是英雄人物。
80年代初，南开大学经济研究所是全国第一批市场经济研究者先行者集中的地方，
里面出色的，有他在内的大概10-15人。自然，赶上了好时代，在80年代呼风唤雨很是
牛了一把。
然91年三年整顿期间，打击投机倒把的时候他们一起倒霉，一起落魄。
92年从抄日元开始东山再起。与那些靠关系和忽悠发侵吞财的经济学砖家不同，他
是真正炒股炒外汇炒期货而积累巨额财富的。但他的失误也不可避免，00年抄IT股份，
先挣后赔，被平均暴跌95%的纳斯达克IT股们严重套牢了。
于2001年底回国并加盟“湘财证券”，任首席经济学家、国际战略委员会主席、国
际业务总监。在2002年组建中国首家合资证券公司---华欧国际，2003年完成中国首家
存量股权转让型合资基金公司---湘财荷银（现泰达荷银）。2004年受聘于全国人大财
经委员会《证券法》修订世界银行技术援助项目专家，并担任《证券法释义》副总编。
2007年曾被国际财务策划师公会邀请作为第二桶金理财创富论坛的特约讲师。在2008年
，他加盟上市公司——“国金证券”，任首席经济学家。同时，他还兼任上海交通大学
海外学院金融研究所所长、北京大学、清华大学，中山大学，浙江大学，中欧国际工商
学院（CEIBS），中国政法大学，中南财经大学等著名高等院校的EMBA教授。 |
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