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发帖数: 1 | 1 哥德巴赫猜想的由来与研究进展
方 子
数论是研究整数性质的数学分支。德国数学家高斯（Carl Friedrich Gauss，1777
-1855）曾说：“数学是科学的皇后，数论是数学的皇后。”数论中有很多著名的难题
，哥德巴赫猜想就是其中的一个。苏联数学家辛钦（А.Я. Хинчин，1894-1959
）把哥德巴赫猜想比喻为“皇冠上的明珠”。
猜想的由来
1742年6月7日，德国数学家哥德巴赫（Christian Goldbach，1690-1764）给瑞士
数学家欧拉（Léonhard Euler，1707-1783）写信道：“我也想同样冒险提出一个假说
：每一由两个素数组成的数都等于许多数的和，这些数的多少随我们的意愿（包括1）
，直到所有的数都是1的情况为止……我发现这一假定如果在n的情况下成立且n+1可被
分做两个素数的和，则n+1的情况可以很严格地证明。证明是非常简单的。看来无论如
何，任何大于2的数都是三个素数的和。”
1742年6月30日，欧拉回信道：“至于每个可分为两个素数之和的数可分拆为尽可
能多的素数之和这一论断，可由你先前写信向我提到的你的观察，即‘每一偶数是两个
素数的和’来说明和证实。事实上，设给定的n为偶数，则它是两个素数之和，又因为n
-2也是两素数的和，所以n一定是三个素数之和，同理也是四个素数之和，如此继续。
但如果n是一奇数，则它一定是三个素数的和，因为n-1是两个素数之和，于是它可分拆
为尽可能多的素数之和。无论如何‘每个数都是两个素数之和’这一定理我认为是相当
正确的，虽然我并不能证明这一点。”
欧拉是当时欧洲首屈一指的数学家 ，哥德巴赫的问题表述如此简单，欧拉却不能
证明，引起了大家的注意。人们纷纷尝试，也都不能证明，这一问题于是被称为“哥德
巴赫猜想”。
1770年，英国数学家华林（Edward Waring，1734-1798）在他的《代数沉思录》一
书中，首先给出了哥德巴赫猜想的如下形式：每个偶数是两个素数之和，每个奇数是三
个素数之和。
用现在的数学语言来说，就是：（A）每个不小于6的偶数都是两个奇素数之和；（
B）每个不小于9的奇数都是三个奇素数之和。通常称（A）为偶数的哥德巴赫猜想，（B
）为奇数的哥德巴赫猜想。因为2n+1=2(n-1)+3，n为正整数，所以如果（A）成立，则
可立即推出（B）成立。
1900年，德国数学家希尔伯特（David Hilbert，1862-1943）在法国巴黎召开的第
二届国际数学家大会上，作了题为《数学问题》的著名演讲。他提出了23个重要的尚未
解决的数学问题，作为以后数学研究的方向，其中哥德巴赫猜想是第8问题的一部分 。
1912年，德国数学家兰道（Edmund Landau，1877-1938）在英国剑桥召开的第五届
国际数学家大会上指出：不用说证明哥德巴赫猜想，就是证明“存在一个正整数C，使
得每一个正整数都可以表示为不超过C个素数的和”这个较弱的命题，也是现代数学家
力所不能及的。
1921年，英国数学家哈代（Godfrey Harold Hardy，1877-1947）在丹麦哥本哈根
召开的国际数学家大会上宣称：哥德巴赫猜想的困难程度“是可以与数学中任何未解决
的问题相比拟的”。哥德巴赫猜想不仅是数论，也是整个数学中最困难的问题之一。
猜想研究的主要进展
当国际数学界对哥德巴赫猜想感到无能为力并做出悲观预言的时候，1920年前后，
英国数学家哈代、李特尔伍德（John Edensor Littlewood，1885-1977）和印度数学家
拉马努金（Srinivasa Aaiyangar Ramanujan，1887-1920）提出了“圆法”，挪威数学
家布伦（Viggo Brun）提出了“筛法”，1930年前后苏联数学家施尼尔曼（Л.Г.Щн
ирельман，1905-1938）提出“密率”的概念。此后在不到50年的时间里，沿
着这几个方向对哥德巴赫猜想的研究取得了惊人的丰硕成果。
为了表述方便，以下用“（a,b）”表示：每一个充分大的偶数是一个不超过a个素
数的乘积与一个不超过b个素数的乘积之和。偶数的哥德巴赫猜想就是证明（1,1）。
1920年，挪威数学家布伦对古老的埃拉托斯特尼（Eratosthenes，约公元前276-约
前195）筛法 进行了重要改进，证明了（9,9），开辟了应用筛法研究哥德巴赫猜想及
其他数论问题的新途径。利用布伦筛法，数学家们后来证明了（7,7）、（6,6）、（5,
5）、（4,4）等。
1923年，英国数学家哈代、李特尔伍德证明了：如果广义黎曼猜想 成立，则充分
大的奇数可以表为三个奇素数之和，几乎所有的偶数都能表为两个奇素数之和。
1933年，苏联数学家施尼尔曼利用他的密率理论和布伦的筛法，证明了：存在一个
正整数k，使得每一个≥2的正整数都可以表示为不超过k个素数的和，解决了兰道在
1912年提出的问题。
1937年，苏联数学家维诺格拉多夫（Иван Матвеевич Виногр
адов，1891-1983）利用圆法，并以其独创的三角和估计方法证明了：每一个充分
大的奇数都是三个奇素数之和，基本解决了奇数的哥德巴赫猜想，这一结果通常被称为
三素数定理。
1941年，苏联数学家林尼克（Юрий Владимирович Линник
，1915-1972）提出了大筛法，库恩（P.Kuhn）提出了加权筛法。
1948年，匈牙利数学家瑞尼（Alfréd Rényi）改进了林尼克的大筛法，证明了（
1,b），第一次把（a,b）中的a定为1。b没有定出具体数值，但按照他的算法，b将是很
大的数字。
1950年前后，挪威数学家塞尔伯格（Atle Selberg）利用求二次型极值的方法对埃
拉托斯特尼筛法做了另一重要改进，可得到筛函数的上界估计，这种筛法称为塞尔伯格
筛法。利用塞尔伯格筛法，数学家们证明了（3,4）、(3,3)、(2,3)等。
1966年，中国数学家陈景润提出了一种新的加权筛法，宣布证明了（1,2），详细
证明于1973年发表，这是迄今为止哥德巴赫猜想研究最好的结果。
在哥德巴赫猜想的研究中，各国数学家们你追我赶，不断地刷新着研究结果的世界纪
录，以下是主要成果及其完成者的一览表。
表1 哥德巴赫猜想研究成果一览表
研究成果 年代 数学家 国籍 说明
（9,9） 1920 布伦（V.Brun） 挪威
（7,7） 1924 雷特马赫（H.Rademacher） 德国
（6,6） 1932 埃斯特曼（T.Estermann） 英国
（5,7） 1937 里奇（G.Ricci） 意大利
（4,9）
（3,15）
（2,366）
（5,5） 1938 布赫夕塔布（А.А.Бухштаб） 苏联
（4,4） 1939 塔尔塔科夫斯基（В.А.Тартаковский）苏联
（4,4） 1940 布赫夕塔布（А.А.Бухштаб） 苏联
（1,b） 1948 瑞尼（A.Rényi） 匈牙利 b为常数，数值很大
（a,b） 1954 库恩（P.Kuhn） a+b<=6
（3,4） 1956 王元 中国
（3,3） 1957 王元 中国
（a,b） a+b<=5
（2,3）
（1,5） 1961 巴尔班（М.Б.Барбан） 苏联 有错，1970年改正
1962 潘承洞 中国
（1,4） 1962 王元 中国
1962 潘承洞 中国
1963 巴尔班（М.Б.Барбан） 苏联 有错，1970年改正
（1,3） 1965 布赫夕塔布（А.А.Бухштаб） 苏联
1965 维诺格拉多夫（А.И.Виноградов）苏联
1965 朋比尼（E.Bombieri） 德国
（1,2） 1966 陈景润 中国 宣布证明
1973 陈景润 中国 发表详细证明
中国数学家的杰出贡献
华罗庚是中国最早研究哥德巴赫猜想的人。 华罗庚（1910-1985），1910年12月12
日出生于江苏省金坛县，1924年初中毕业，在职业学校学习一年后，因家贫辍学，刻苦
自修数学。1930年在《科学》发表论文《苏家驹之代数的五次方程式解法不能成立之理
由》，得到数学家熊庆来（1893-1969）的赏识，被邀请到清华大学工作。1948年被美
国伊利诺依大学聘为教授。新中国成立后，华罗庚毅然放弃在美国的优厚待遇，于1950
年春回到祖国。1955年当选为中国科学院学部委员（院士）。曾任中国科学院数学研究
所所长、中国科学技术大学副校长、中国科学院副院长等职。1985年6月12日在日本东
京大学讲学时，因突发心脏病逝世。
1938年华罗庚证明了几乎所有的偶数都可以表为二个奇素数之和，他还证明了：对
任意给定的正整数k，几乎所有的偶数都可以表为p1+p2k, p1、p2为奇素数。同年，华
罗庚证明了：对任意给定的整数k，每一个充分大的奇数都可表为p1+p2+p3k，p1、p2、
p3为奇素数。
1940年华罗庚完成了著作《堆垒素数论》 的写作，发展了圆法，论述了三角和的
估计及其在华林-哥德巴赫问题上的应用，该书被誉为“优秀的专著”，成为了几代数
论学家征引的经典文献。
1952年中国科学院数学研究所成立，华罗庚出任所长。华罗庚组建了数论研究组，
并亲任组长，组织和领导了“哥德巴赫猜想讨论班”，一直坚持到1958年。讨论班极大
地推动了哥德巴赫猜想研究在中国的发展，培养了一批数论研究专家，王元、潘承洞、
陈景润是其中的杰出代表。
王元（1930- ），1930年4月15日生，江苏镇江人。1952年毕业于浙江大学数学系
，被推荐到中国科学院数学研究所工作。1980年当选为中国科学院学部委员（院士）。
曾任中国科学院数学研究所所长、中国数学会理事长等职。
王元是中国首位把筛法用于哥德巴赫猜想研究并取得重要进展的人。1956年王元证
明了（3,4），即一个大偶数可以表为一个不超过三个素数的乘积与一个不超过四个素
数的乘积之和。 同年，王元证明了：在广义黎曼猜想成立的前提下，大偶数可以表为
一个素数与一个不超过四个素数的乘积之和。 1957年，王元证明了（3,3），（a,b）
（a+b<=5）与（2,3）。 1962年，王元证明了（1,4）。
王元在研究哥德巴赫猜想时，一次听说科学院图书馆进口了一批俄文杂志，当即跑
到图书馆去借。因这批杂志刚到，还未编目，堆满一地，不得出借。在征得图书馆管理
员同意后，王元花了一整天的时间，把有用的文章抄了下来。王元取得一系列成果后，
华罗庚很高兴，他对王元说：“真想不到你在哥德巴赫猜想本身就做出了成果。”
潘承洞（1934-1997），1934年5月26日出生于江苏省苏州市，1956年毕业于北京大
学数学力学系。1957年考取北京大学教授闵嗣鹤（1913-1973）的研究生，主攻数论研
究。1961年研究生毕业到山东大学任教。1991年当选为中国科学院院士。曾任山东大学
数学系主任、数学研究所所长、山东大学副校长、校长等职。1997年12月27日在山东济
南病逝。
1962年，潘承洞在哥德巴赫猜想研究上取得重要进展，他先是证明了（1,5） ，把
匈牙利数学家瑞尼1947年的结果（1，b）中的天文数字b减小为5，是第一次定量地而且
是低记录地引向了接近（1,1）的境界 。接着他又证明了（1,4），即大偶数可以表为
一个素数及一个不超过四个素数的乘积之和。
潘承洞在证明（1,5）时十分着迷，他给王元写了很多信，把自己的结果不断地告
诉王元，王元不相信潘承洞的结果，每每予以反驳，潘承洞再加以辩解，最后王元承认
潘承洞的结果是对的。那段时间，潘承洞给王元一共写了六十多封信，且彼此的信都写
得很长，而同时潘承洞只给自己的未婚妻写了两封信。
陈景润（1933-1996），1933年5月22日出生于福建省闽侯县胪雷村，1953年毕业于
厦门大学数学系，被分配到北京四中任教。1955年回厦门大学数学系任助教，期间因改
进了华罗庚《堆垒素数论》中的结果，1957年被调到中国科学院数学研究所工作。1980
年当选为中国科学院学部委员（院士）。1984年被确诊患帕金森综合症，此后一直与疾
病斗争，坚持科研。1996年3月19日在北京逝世。
1966年，陈景润宣布证明了（1,2），但没有给出详细证明，只是简略地概述了他
的方法。 1973年，陈景润发表了（1,2）的全部证明。 这一结果被国际数学界命名为
“陈氏定理”，并称之为“从筛法的任何方面来说，它都是光辉的顶点”。对陈景润取
得的成果，华罗庚曾单独对王元说：“我的学生的工作中，最使我感动的是（1,2）。
”当王元提起他学生的一些其他纯粹数学结果时，华罗庚仍然重复一遍：“最使我感动
的是（1,2）。”
陈景润证明（1,2）时正是“文革”时期，那时他住在由厕所改成的不到6平方米的
楼道小房间里。在“文革”中陈景润受到批判，他曾从中关村88楼的三楼窗口跳下来，
幸好二楼的窗前有一块突出的平台，陈景润落在平台上面，保住了性命，但腿部跌青了
一大块。 在艰难困苦的环境下，陈景润坚持哥德巴赫猜想研究，并最终取得卓越成就，
为中华民族在世界科学前沿争得了一席之地。
1978年1月，作家徐迟（1914-1996）的报告文学《哥德巴赫猜想》在《人民文学》
当年第1期刊出，之后《人民日报》、《光明日报》、《中国青年报》等各大报刊和电台
争相转载转播。陈景润一夜之间闻名全国，他的故事为人们津津乐道，成为人们心目中
的科学传奇英雄。成名后，陈景润谦虚地说：“在科学的道路上，我只是翻过了一个小山
包。真正的高峰还没有攀上去，我还要继续努力。”
原中国科学院院长周光召（1929- ）在《陈景润传》的序中写道：“陈景润视事业
如生命的献身精神，他追求真理、勇攀高峰、勤于探索、精益求精的创新精神，他甘于
寂寞、安贫乐道、脚踏实地、艰苦奋斗的拼搏精神，他的科学道德、严谨学风以及谦虚
谨慎的精神，是我们宝贵的精神财富。” 为纪念陈景润，1999年，国际编号为素数“
7681”的小行星，被命名为“陈景润星”。
1982年，陈景润、王元、潘承洞的“哥德巴赫猜想研究”获得了第二届国家自然科
学一等奖。
谁是猜想的终结者？
哥德巴赫猜想提出已经近300年了，至今仍未解决。人们在证明哥德巴赫猜想的过
程中，提出了新的理论与方法，丰富了数学的内容，促进了数学的发展。几代数学家们
前仆后继，刻苦攻关，为科学进步做出了贡献。
另一方面，由于哥德巴赫猜想的内容表述很简单，所以也吸引了很多业余数学爱好
者。他们宣称“证明”了哥德巴赫猜想，他们把自己的“证明”，有的寄到专业数学机
构，有的在报刊上发表，有的甚至出版了，但是均得不到数学界的认可。
对此，王元曾一针见血地指出：“国内确有相当多的人在研究哥德巴赫猜想。由于
他们的研究不得法，主要是他们的数学基础太差，不了解这个问题研究的历史与成就，
他们仅仅从整数的定义出发来研究这个猜想，所以浪费了很多宝贵的光阴，并无收效。
”
数学家杨乐（1939- ）也撰文劝业余数学爱好者不要盲目去尝试解决各种经典数学
难题，他说：“在现代数学的研究领域，即使是做出很普通的成果，也需要：（1）长
期的努力学习，打下良好的基础，达到大学数学系毕业的同等学力；（2）对所研究的
领域已有成果、方法和最新文献有较好的掌握；（3）在所研究的课题上下一番工夫。
”
陈景润之所以能证明（1,2），除了他具备刻苦钻研的精神外，他在数论研究领域
也打下了坚实的基础。陈景润曾把华罗庚的著作《堆垒素数论》拆开，一张张放在身上
，走到哪里，带到哪里，学到哪里。 他后来说：“《堆垒素数论》我一共读了二十多
遍，重要的章节甚至阅读过四十遍以上，华先生著作中的每一个定理我都记在脑子里了
。”
中国数学家在哥德巴赫猜想研究上，取得过令世界瞩目的非凡成绩，并保持着这项
研究最佳成果的世界纪录。哥德巴赫猜想的最终解决，是否也能由中国学者来最终完成
呢？让我们期待中国年轻一代数学家，能成为哥德巴赫猜想的终结者。
也有学者怀疑“许多至今尚未解决的数论难题”可能“既不能证明也不能否证”，
要想证明它们“可能是白费力气”，认为这“开辟了证明论一个完全新的方向”。 哥
德巴赫猜想是否是“既不能证明也不能否证”的问题，尚无法判定，值得人们去探索。
“对于研究一个问题来说，迈出开创性的第一步和走上彻底解决它的最后一步都同
样是最困难的”，表面上看（1,2）和（1,1）仅“1”之差，但是“完成这最后的一步
所要克服的困难可能并不比我们已经走过的道路要来得容易”。 要最终彻底解决哥德
巴赫猜想，沿用已有的方法可能不行，“必须有一个全新的思想” 。
主要参考文献
王元.《哥德巴赫猜想研究》.哈尔滨：黑龙江教育出版社，1987
王元.《华罗庚》.大连：大连理工大学出版社，2010
潘承洞,潘承彪.《哥德巴赫猜想》.北京：科学出版社，2011
陈景润，邵品琮.《哥德巴赫猜想》.沈阳：辽宁教育出版社，1987
李文林.《数学珍宝：历史文献精选》.北京：科学出版社，1998
刘培杰.《从哥德巴赫到陈景润》.哈尔滨：哈尔滨工业大学出版社，2008
宋力.《铸梦：追忆舅舅陈景润》.厦门：厦门大学出版社，2013
胡作玄.《第三次数学危机》.成都：四川人民出版社，1985 |
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