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发帖数: 1761 | 2 U.S. SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION 警告（中文版）： http://www.sec.gov/investor/alerts/ia_immigrantch.pdf
对移民投资(EB-5)来说，2013年是黑暗的一年。「美国投资移民史上最大的骗局」、「
迄今为止已知的最大损失」等等都冠在投资移民的案件上。全美各地的投资移民尽管火
热，但陆续传出诈骗投资人案件也为数很多，而这些投资客80%是来自中国大陆。今年
最大的两起EB5诈骗案都是和中国投资者有关。 最著名的是在2013年2月的芝加哥会议
中心的投资移民案。 超过250名投资者被坑骗。
事件链接：http://www.sec.gov/litigation/litreleases/2013/lr22615.htm
Litigation Release No. 22615 / February 8, 2013
Securities and Exchange Commission v. A Chicago Convention Center, LLC,
Anshoo Sethi, and Intercontinental Regional Center Trust of Chicago, LLC,
Civil Action No. 13-cv-982
SEC HALTS $150 MILLION INVESTMENT SCHEME TO DUPE FOREIGN INVESTORS AND
EXPLOIT IMMIGRATION PROGRAM
在美国的投资移民案往往是以假冒、攀附、借用虚假的政商关系，以取信于对美国法律
程序不甚了解却又常常盲信所谓“美国系统健全”的中国大陆新兴中产阶级。拿本案来
看，2013年2月6日美国联邦证券交易委员会经由北伊利诺州地方法庭，向芝加哥会议中
心，芝加哥洲际地区中心信讬、西蒂(Anshoo Sethi)提出诉讼。诉状指控被告诈欺1.45
亿证券，另外还有1千1百多万美元的行政管理费，同时要求允许暂时禁制令，冻结资产
，以及其他紧急处分。
经调查发现，西蒂成立了两家公司，分别名为「芝加哥会议中心」及「芝加哥州际地区
中心信讬基金」，然后向受骗人宣称自己拥有酒店项目，未来可在芝城奥黑尔机场附近
兴建「全球第一座零碳排放」的酒店，又扬言自己已取得工程必须的政府档案，也邀得
多家酒店集团参与合作，当中包括喜达屋(Starwood)、州际酒店集团(
InterContinental)及凯悦(Hyatt)。
根据美国证交会控诉书，项目方在以下方面欺骗和误导EB-5移民投资人和移民局:
1、与喜达屋酒店、洲际酒店和凯悦酒店的合作协议存在不实表述和欺诈。
2、项目方在芝加哥没有取得正式建设许可的情况下，虚假陈述成已取得项目建设
许可。
3、项目方注入项目的土地估值严重高估。
4、对Sethi本人和开发商的资历有不实描述。
5、发行文件虚假编造将获得伊利诺依州政府的约3.4亿美元的支持，并在移民局提
出补件要求(RFE)时，提供伪造支持文件给移民局。
6、发行文件许诺I-526没通过就返还发行费。Sethi在I-526没有获得通过的情况下
，擅自使用了1100万元管理发行费绝大部分(其中250万美元直接汇入Sethi的香港私人
账户)，发行费账户只剩不足100万美金。
7、就业预估是建立在高估注水的资本花销预算和不现实的收入预估基础上，就业
最终将难以实现。
美国联邦证券交易委员会认为芝加哥会议中心违反了3项证券法规定，以欺诈的方式出
售证券获取了1.45亿美元的投资款，并将另外1100万美元90%的管理费几乎挥霍一空。
起诉书中没有提到的是被诈骗的投资人绝大多数是来自中国大陆。也没有说明当时的伊
州商业与经济机会部部长沃伦里布雷(Warren Ribley)及伊州州长奎恩(Pat Quinn)都先
后因本案被调查。（这两名州府高官事后分别撇清）
2013年3月28日参与诉讼人徐冬梅(音译)出庭，大约有90人个诉讼人也跟进。
徐冬梅主张，美国证券交易委员会不能充分代表他的权益，她希望取得绿卡以作为补偿。
而证交会则请求法院否决投资人徐冬玫等人的动议。
7月10日徐的动议均被否决，因为投资款项（非管理费）均已归还给投资人，所以被坑
害投资移民申请绿卡的要求也因此无效。
9月10日前后，证交会和被告达成所有重大事项的协议，和解条款保密。虽然目前民事
案的补救程序已经进行完毕，此协议对即将面临的美国司法刑事诈骗指控是否有影响仍
然不明。
近年投资移民的浪潮发展迅速，中国国内目前也缺乏相应的监管机制。因此投资人需特
别谨慎。 在投资前应对项目和项目方进行更加深入的调查。从项目融资、投资比率、
当地政府支持、相关行业未来发展方向、盈利模式、退出机制等角度对项目做深入分析
和了解。 |
