w*****m
发帖数: 20421 | 1 FNRA是不是接受WFC的贿赂了？这种虚假账户，居然几年都查不出来？
FNRA成天在银行翻账本，要这个数据那个数据，罚这个罚那个的。
为什么让WFC钻了这么多年的空子？难道不是接受了贿赂？ |
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w*****m
发帖数: 20421 | 2 通常银行被罚款都是有些交易没有通知客户，
或者是没有给客户STATEMENT，或者是
有些客户不能买一些MUTUAL FUND结果买了
或者长期投资的搞成了短炒的，这些都算是
违规的，遭到几十万几百万的罚款，我以前在FNRA
上班，这些一般都是管理的疏漏，并不是故意的，
WFC这次完全是FRAUD，就是欺诈。 |
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w*****m
发帖数: 20421 | 3 WFC在未经客户的情况下，开了2百万个空头的账户，最多的一个人有15账户，
客户根本不知道账户的存在，其中被CHARGE了多少手续费，损害了多少CREDIT
根本算不清楚。FNRA一般对开户查得比较严，名字身份对上对不上，有没有
MONEY LAUNDRY的嫌疑，如果银行不查清楚就开户都要遭到罚款的。 |
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w*****m
发帖数: 20421 | 5 巴菲特无非是替玩发狗找借口，什么我们有监控政策啊，就是
执行的比较慢啊，如果我们执行的好，就不会有问题了。
玩发狗就是一个腐败的官僚机构，所谓的政策都是走形式，骗骗
外人，你真的希望自己的员工WHISLE BLOWING么？就跟老毛
大鸣大放一样，你放了，将来就回来整你，不过是走个过场，
给SEC和FNRA看的，当时发奖金追求开户量的时候，他们难道不
知道有人会做假么，不知道会侵害用户的权益么，还是根本就没
把CLIENT当回事，UNITED AIRLINE差不多。巴菲特，应该深刻的
检讨。 |
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w*****m
发帖数: 20421 | 6 是的，FINRA EMPLOYEE是不能TRADE的，FINRA比国内
证监会的权力还大，他们监控不良非法违规操作，包括公司和个人。
我写过一个程序就找出FINRA EMPLOYEE
买卖SECURITY的TRANSACTION。因为有BUG不能及时找到，
还被FNRA警告过好几次，好在没罚款。 |
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